南边中证 100 来往型怒放式指数证券     投资基金基金合同  基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                                              基金合同                                                     目               录                                  基金合同                第一部分   引子   一、缔结本基金合同的主义、依据和原则 权益义务，模范基金运作。 国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简 称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息知道管制办法》(以 下简称“《信息知道办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）、《公开召募证券投资基 金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以下简称“《指数基金指示》”）和 其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献， 其他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、 基金合同过火他关联端正享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边中证 100 来往型怒放式指数证券投资基金由基金管制东说念主依照《基 金法》、基金合同过火他关联端正召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简 称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场 远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金财                                  基金合同 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当崇敬阅 读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲要等信息知道文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外知道波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用 的法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。   六、本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务， 可能存在流动性风险、商场风险和信用风险等转融通业务独到风险。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪裂缝限制未达约定 标的、指数编制机构罢手作事、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招 募说明书。   八、本基金投资畛域包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭 证”），将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的风险、与中国 存托凭证刊行机制联系的风险等。但基金财富并非势必参与存托凭证的投资， 基金可根据投资策略需要或不同商场环境的变化，取舍是否取舍存托凭证投资 策略。   九、本基金投资畛域包括股指期货、股票期权等金融养殖品，可能给本基 金带来特别风险。投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、 期货价钱与基金投资品种价钱的联系度裁减带来的风险等；投资股票期权的风 险包括但不限于商场风险、流动性风险、来往敌手信用风险、操魄力险、保证 金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。                                         基金合同                 第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对本基金合同的任何有用检阅和补充 来往型怒放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用检阅和 补充 明书》过火更新 基金居品贵府纲要》过火更新 基金份额发售公告》 市来往公告书》 件、司法解释、行政礼貌以过火他对基金合同当事东说念主有陆续力的决定、决议、 通知等 员会第六次会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十一次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第三次会议《关 于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经                                              基金合同 〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次检阅的《中 华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其频频作念出的检阅 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议检阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的检阅 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频 作念出的检阅 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息知道管制办法》及颁布机关对其频频 作念出的检阅 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的检阅 机关对其频频作念出的检阅 日实施的《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布 机关对其频频作念出的检阅 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主                                     基金合同 东说念主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其频频检阅）及联系法律法例规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 司对于来往所来往型怒放式证券投资基金登记结算业求实施确定》（以下简称 “《登记结算业求实施确定》”）界说的“来往型怒放式证券投资基金”，简 称 ETF ETF（以下简称标的 ETF），细巧追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪 裂缝最小化，取舍怒放式运作方式的基金，简称荟萃基金 额，办理基金份额的申购、赎回等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主签订了基金销售作事公约， 办理基金销售业务的机构，包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 的证券公司，又称为代办证券公司                                       基金合同 业务执法所界说的基金份额的登记、存管和结算等联系业务 结算有限累赘公司 件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 阐述的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得进步 3 个月 的怒放日 型怒放式指数基金业求实施确定》过火频频检阅的版块、中国证券登记结算有 限累赘公司发布实施的《登记结算业求实施确定》过火频频检阅的版块，以及 基金管制东说念主、上海证券来往所、中国证券登记结算有限累赘公司发布过火频频 检阅的其他联系执法和端正 公告的端正请求购买基金份额的步履 公告的端正请求购买基金份额的步履 和联系公告端正的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的 赎回对价的步履                                 基金合同 等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募说明书端正应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其 他对价 东说念主申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 端正，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数蓄意 入扣除联系用度后的余额 息、基金应收申购款过火他财富的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息知道办法》端正的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介                                   基金合同 平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券 金融公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 法以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回 购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开采行股票、财富支握证券、因刊行东说念主债务误期无法进行 转让或来往的债券等，但法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正 不雅事件。   以上释义中波及法律法例、业务执法的内容，法律法例、业务执法检阅后， 如适用本基金，联系内容以检阅后法律法例、业务执法为准。                                 基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   南边中证 100 来往型怒放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   来往型怒放式   四、基金的投资标的   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。   五、标的指数   本基金标的指数为中证 100 指数。   六、基金的最低召募份额总额、金额和初度召募畛域上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额（含网下股 票认购所召募的股票市值）为 2 亿元东说念主民币。   本基金初度召募畛域上限详见招募说明书或基金份额发售公告的联系端正。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书及基金居品贵府纲要的端正实行。   八、基金存续期限   不依期                                   基金合同   九、刊行荟萃基金或增设新的份额类别   在不违犯法律法例及不挫伤基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主可 根据基金发展需要，召募并管制以本基金为标的 ETF 的一只或多只荟萃基金， 或为本基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                  基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时辰见基金份额发 售公告。   基金管制东说念主可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式 发售本基金。具体通达方式详见基金份额发售公告或联系业务公告。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主指定的发售代理机构用上海证券 来往所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主 过火指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资东说念主通过基 金管制东说念主指定的发售代理机构以股票进行的认购。网上现款认购、网下现款认 购和网下股票认购的具体安排详见招募说明书的联系端正。   基金管制东说念主不错根据具体情况颐养本基金的发售方式，并在本基金基金份 额发售公告或联系公告中列明。   合适法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵府概 要中列示。   基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主 不得动用。召募的股票按照来往所和登记机构的执法和历程办理股票的冻结与 过户，最终将投资东说念主请求认购的股票过户至基金证券账户。投资东说念主的认购股票                                基金合同 在召募冻结时间的权益包摄依据联系执法办理。   基金认购份额具体的蓄意方法在招募说明书中列示。   基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售 机构照实吸收到认购请求。认购的阐述以登记机构或基金管制东说念主的阐述结果为 准。对于认购请求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善把握正当 权益。   三、基金份额认购数额的松手   基金管制东说念主不错对投资东说念主的认购数额进行松手，具体松手和处理方法请参 看招募说明书或联系公告。   四、基金认购的其他具体端正   投资东说念主具体的认购原则、认购名额、认购份额的蓄意公式、召募期利息的 处理、认购时辰安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金 管制东说念主根据联系法律法例以及本基金合同的端正确定，并在招募说明书或基金 份额发售公告中知道。                                      基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币 且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法 律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资汇报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念把握理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不生 效。基金管制东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜予 以公告。基金管制东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，网下股票认 购召募的股票按照来往所和登记机构的执法和历程赐与冻结，在基金召募步履 收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行成效时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未雕悍基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列累赘： 同期活期进款利息。对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，登记机构 应赐与解冻，基金管制东说念主不承担联系股票冻结时间来往价钱波动的累赘。登记 机构及发售代理机构将协助基金管制东说念主完成联系资金和证券的退还使命。 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和财富畛域   《基金合同》成效后，链接 20 个使命日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期汇报中赐与 知道；链接 60 个使命日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个使命日内向中 国证监会汇报并提议处置有规划，处置有规划包括握续运作、颐养运作方式、与其                                  基金合同 他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                                  基金合同           第六部分   基金份额的折算   基金合同成效后，为提高来往便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金管制东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息知道办法》的关联 端正提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主 握有的基金份额数额将发生颐养，但颐养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额 占基金份额总额的比例不发生变化（上述折算可能会给基金份额握有东说念主的财富 净值酿成细小裂缝，视为未编削基金份额握有东说念主的财富净值）。基金份额折算 对基金份额握有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将 按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理， 基金管制东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   基金合同           第七部分   基金份额的上市来往   一、基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管制东说念主可依据《上海证券来往所 证券投资基金上市执法》，朝上海证券来往所请求基金份额上市：   二、基金份额的上市来往   本基金基金份额在上海证券来往所的上市来往需解任《上海证券来往所交 易执法》、《上海证券来往所证券投资基金上市执法》、《上海证券来往所交 易型怒放式指数基金业求实施确定》过火他关联端正。   三、断绝上市来往   基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可断绝基金份 额的上市来往：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所断绝上市的，本基金可由来往型怒放式基金变更为追踪标的指数的粗莽开 放式基金或上市怒放式基金（LOF），且因上述 1、4、5 项之一情形断绝上市 的，本基金变更为追踪标的指数的粗莽怒放式基金或上市怒放式基金（LOF） 无需召开基金份额握有东说念主大会。届时，基金管制东说念主可变更本基金的登记机构、 相应颐养申购赎回业务执法、提前制定基金断绝上市后场内份额的处理执法并 公告，同期，基金管制东说念主可按照《信息知道办法》的端正，公告变更后的基金                                  基金合同 合同及招募说明书。若届时本基金管制东说念主已有以该指数四肢标的指数的基金， 则本基金将本着艳羡投资者正当权益的原则，履行妥当的设施后与该指数基金 合并或录取其他合适的指数四肢标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的蓄意与公告   基金管制东说念主在每一来往日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管制东说念主或 基金管制东说念主托付的其他机构不错在联系证券来往所开市后根据申购赎回清单和 组合证券内各只证券的实时成交数据，蓄意基金份额参考净值（IOPV），并将 蓄意结果朝上海证券来往所发送，由上海证券来往所对外发布，仅供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的蓄意方法详见招募说明 书。   上海证券来往所和基金管制东说念主不错颐养基金份额参考净值的蓄意方法，并 赐与公告。   五、在不违犯法律法例及不挫伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金可 以请求在其他证券来往所（含境外证券来往所）上市来往，而无需召开基金份 额握有东说念主大会审议。   六、联系法律法例、中国证监会及上海证券来往所对基金上市来往的执法 等联系端正内容进行颐养的，本基金合同相应赐与修改，并按照新端正实行， 且此项修改无用召开基金份额握有东说念主大会。   七、若上海证券来往所、中国证券登记结算有限累赘公司加多了基金上市 来往的新功能，基金管制东说念主不错在履行妥当的设施后加多相应功能。                                  基金合同         第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时势或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金管制东说念主在基金管制东说念主网站或联系文献列 示，基金管制东说念主可依据推行情况加多或减少申购赎回代理券商。   在明天条件允许的情况下，基金管制东说念主直销机构不错通达申购赎回业务， 具体业务的办理时辰及办理方式基金管制东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券来往所的普通来往日的来往时辰，但基金管制东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相 应的颐养，但应在实施日前依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介上公 告。   基金管制东说念主自基金合同成效之日起不进步三个月运行办理申购，具体业务 办理时辰在申购运行公告中端正。   基金管制东说念主自基金合同成效之日起不进步三个月运行办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回运行公告中端正。   在确定申购运行与赎回运行时辰后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的运行时辰。   本基金可在基金上市来往之前运行办理申购、赎回业务；在基金请求上市 时间，可暂停办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则                                基金合同 或其他对价。 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可根据基金运作的推行情况，在不挫伤基金份额握有东说念主骨子利 益的前提下颐养上述原则，或依据上海证券来往所或登记机构联系执法过火变 更颐养上述原则，但必须在新执法运行实施前依照《信息知道办法》的关联规 定在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主须按申购赎回代理券商端正的手续，在怒放日的怒放时辰提议申购、 赎回的请求。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资 东说念主提交赎回请求时，必须握有饱和的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、 赎回请求无效。   本基金申购和赎回的阐述适用《业务执法》的端正，具体在招募说明书中 列示。投资者申购、赎回请求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供合适要 求的申购对价，则申购请求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎 回对价，或投资东说念主提交的赎回请求进步基金管制东说念主设定确当日净赎回份额上限、 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎 回份额上限，则赎回请求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得手，而 仅代表申购赎回代理券商照实吸收到该请求。申购、赎回的阐述以登记机构的 阐述结果为准。对于申购、赎回请求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善行 使正当权益。                                  基金合同   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过火他对价的计帐交收适用《业务执法》和参与各方联系公约过火频频检阅的 关联端正。具体执法在招募说明书中说明。   要是登记机构和基金管制东说念主在计帐交收时发现不行普通践约的情形，则依 据《业务执法》和参与各方联系公约过火频频检阅的关联端正进行处理。   投资东说念主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、 现款替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利 益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或基金财富的 损失。   如上海证券来往所、中国证券登记结算有限累赘公司修改或更新上述执法 并适用于本基金的，则按照新的执法实行，并在招募说明书中进行更新。 对基金份额握有东说念主利益不存在骨子不利影响的前提下，对上述执法进行颐养， 并在运行实施前按照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数额松手 购赎回单元由基金管制东说念主确定和颐养，具体端正请参见招募说明书。 定请参见申购赎回清单或联系公告。 基金管制东说念主应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权 益。基金管制东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可选定上述措施对基金畛域 赐与限制。具体见基金管制东说念主联系公告。 申购和赎回的数目或比例松手，或者新增基金畛域限制措施。基金管制东说念主必须 在颐养前依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途                                    基金合同 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市 后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当设施，不错妥当蔓延计 算或公告。 金差额和/或其他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管 理东说念主应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回 对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份额数额确定。 来往所开市前公告。申购赎回清单的内容与面孔示例参见招募说明书。 收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的联系用度，具体端正请参 见招募说明书及基金居品贵府纲要。 违犯联系法律法例且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，对基 金份额净值、申购赎回清单的蓄意和公告时辰进行颐养并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 响本基金投资运作，或导致基金管制东说念主无法蓄意当日基金财富净值。 时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 格且取舍估值技巧仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商                                    基金合同 阐述后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求。 法办理申购，或者指数编制单元、联系证券/期货来往所等因颠倒情况使申购赎 回清单无法编制或编制不妥。上述颠倒情况指基金管制东说念主无法预感并不可限制 的情形，包括但不限于系统故障、集聚故障、通信故障、电力故障、数据诞妄 等。 开市后发现申购赎回清单编制诞妄或基金份额参考净值蓄意诞妄。 的申购请求被阐述得手，会使本基金当日申购进步申购赎回清单中端正的申购 上限时，该笔申购请求将被拒却。 分发生暂停来往或其他枢纽事件，连续接受申购可能会影响或挫伤其他基金份 额握有东说念主利益时。   发生上述除第 4 项和第 9 项之外的暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 接受申购请求时，基金管制东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎 回对价： 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价。 响本基金投资运作，或导致基金管制东说念主无法蓄意当日基金财富净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回请求。                                    基金合同 格且取舍估值技巧仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回对价。 法办理赎回，或者指数编制单元、联系证券/期货来往所等因颠倒情况使申购赎 回清单无法编制或编制不妥。上述颠倒情况指基金管制东说念主无法预感并不可限制 的情形，包括但不限于系统故障、集聚故障、通信故障、电力故障、数据诞妄 等。 开市后发现申购赎回清单编制诞妄或基金份额参考净值蓄意诞妄。 笔新的赎回请求被阐述得手，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被拒却。 分发生暂停来往或其他枢纽事件，连续接受赎回可能会影响或挫伤其他基金份 额握有东说念主利益时。   发生上述第 4 项和第 8 项之外的暂停赎回情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎 回请求或减速支付赎回对价时，基金管制东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊 登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时归附赎回业务 的办理并公告。   九、其他申购赎回方式 另行召募或由基金管制东说念主已管制的其他证券投资基金转型而形成），本基金可 根据推行情况需要向本基金的荟萃基金通达特殊申购，不收取申购用度。 下， 基金管制东说念主不错根据具体情况履行妥当设施后通达本基金的场外申购赎回 等业务，无需召开基金份额握有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等联系 事项届时将另行公告。                                  基金合同 响的情况下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 利益的前提下，基金管制东说念主有权制定集聚申购业务的联系执法，集聚申购业务 的联系执法在运行实行前将赐与公告。 选定其他合理的申购方式，并于新的申购方式运行实行前赐与公告。 订书面托付代理公约。   十、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非来往过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非来往过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额 的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法书记将基金份额握有东说念主握有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合适条件的非来往过户请求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的措施收费。   十一、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结 手续、冻结方式按照登记机构的联系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益按照我国法律法例、监管礼貌及国度有权机关的要求以及登记机 构业务端正来处理。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额握有东说念主 通过中国证监会招供的来往时势或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登                                基金合同 记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务执法办理基金份额转 让业务。   十三、其他业务   在不违犯法律法例及中国证监会端正的前提下，基金管制东说念主可在对基金份 额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管制东说念主可制定相应的业务执法，并依照《信息知道办法》的关联规 定进行公告。   十四、本基金合同成效后，若上海证券来往所和中国证券登记结算有限责 任公司针对来往型怒放式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，本基金管制东说念主有权颐养本基金的计帐交收与登记模式及申 购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，届时将发布公告赐与知道并在本基金招募说明书过火更新中赐与更新，无 须召开基金份额握有东说念主大会审议。                                         基金合同          第九部分     基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主简况   称号：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   建立日历：1998 年 3 月 6 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字[1998]4 号   组织面孔：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：握续筹划   权衡电话：（0755）82763888   （二）基金管制东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨有规划；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把握鼓动权益，为基金的 利益把握因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券 和转融通证券出借业务；   （14）以基金管制东说念主的阵势，代表基金份额握有东说念主的利益把握诉讼权益或 者实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供作事的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、 赎回和非来往过户等业务执法，在法律法例和本基金合同端正的畛域内决定和 颐养基金联系费率结构和收费方式；   （17）自行或托付第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值、结算等业 务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以本分信用、严慎辛苦的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分                                   基金合同 别管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定妥当合理的措施使蓄意基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法合适《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正蓄意并知道基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，履行信息披 露及汇报义务；   （12）保守基金生意狡饰，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开知道前应予 笼罩，不向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科 照看人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有规划，实时向基金份额握 有东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记载和其他 联系贵府不少于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，并 且保证投资者省略按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监 会并通知基金托管东说念主；                                    基金合同      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主合 法权益时，应当承担补偿累赘，其补偿累赘不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额 握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的步履承担累赘；      （23）以基金管制东说念主阵势，代表基金份额握有东说念主利益把握诉讼权益或实施 其他法律步履；      （24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成效，基金管制东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，联系 股票的解冻按照《业务执法》的端正处理；      （25）实行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主简况      称号：中国工商银行股份有限公司      住所：北京市西城区回话门内大街 55 号      法定代表东说念主：廖林      成立地间：1984 年 1 月 1 日      批准建立机关和批准建立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意把握中央 银行职能的决定》（国发[1983]146 号）      组织面孔：股份有限公司      注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元      存续时间：握续筹划      基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】                                   基金合同   （二）基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成枢纽损失 的情形，应陈诉中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场执法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以本分信用、辛苦尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）建立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备饱和的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别缔造账户，孤独核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的枢纽合同及关联凭 证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所                                 基金合同 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金生意狡饰，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另 有端正外，在基金信息公开知道前赐与笼罩，不得向他东说念主泄露，但照章向监管 机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主蓄意的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具见地， 说明基金管制东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 要是基金管制东说念主有未实行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否选定了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵府不少于 法律法例端正的最低年限；   （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联端正向基金份额握有东说念主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额握 有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）面对驱逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监 会和银行业监督管制机构，并通知基金管制东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿累赘，其赔 偿累赘不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的                                 基金合同 义务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握 有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大 会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项把握表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）崇敬阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息知道文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资                                 基金合同 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息知道，实时把握权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的 有限累赘；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                                   基金合同            第十部分   基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金 份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为标的 ETF 的荟萃基金的基金合同成效后，鉴于本基金和荟萃 基金的联系性，荟萃基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的荟萃基金的份额出 席或者录用代表出席本基金的份额握有东说念主大会并参与表决。在蓄意参会份额和 计票时，荟萃基金的基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，荟萃基金握有本基金份额 的总和乘以该握有东说念主所握有的荟萃基金份额占荟萃基金总份额的比例，蓄意结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。荟萃基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东说念主 大会另有端正的，以届时有用的法律法例为准。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）颐养基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬谢措施；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、畛域或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会设施；   （10）断绝基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；                                    基金合同   （12）单独或推断握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项 书面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金管制东说念主、联系证券来往所、登记机构、销售机构颐养关联基金认 购、申购、赎回、来往、非来往过户、收益分拨、信息知道等业务的执法，基 金推出新业务或作事；   （4）加多、减少或颐养基金份额类别缔造及对基金份额分类办法、执法进 行颐养；   （5）因相应的法律法例、上海证券来往所或者登记机构的联系业务执法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生枢纽变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                      基金合同 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会 的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贫瘠、插手。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场合和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付阐发的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和场合；   （5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话；                                   基金合同   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过火 权衡方式和权衡东说念主、表决见地寄交的截止时辰和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制 东说念主到指定场合对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应 另行书面通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定场合对表决见地的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表 决见地的计票着力。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐发合适法律法例、《基金 合同》和会议通知的端正，况兼握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证知道， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。重 新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不                                   基金合同 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主通知的非现场方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信 开会应以召集东说念主通知的非现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个使命日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定场合对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知端正的方式收取基金份额握有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通知不插足收取表决见地的，不影响表决着力；   （3）本东说念主胜利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主胜利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主胜利出具表决见地或授权他东说念主 代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中胜利出具表决见地的基金份额握有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决见地的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明合适法律法例、《基金合同》和会议通知的端正，并与基金登记机构记载相 符。 络、电话或其他方式召开，基金份额握有东说念主不错取舍书面、集聚、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。                                  基金合同 构允许的前提下，授权方式不错取舍书面、集聚、电话、短信或其他方式，具 体方式在会议通知中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额握有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条端正设施确定和 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份 额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决 议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份阐发文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和权衡方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公                                 基金合同 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、断绝 《基金合同》以极度决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐发，不然提 交合适会议通知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 阵势合适会议通知端正的表决见地视为有用表决，表决见地蒙眬不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大会 通知为准。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基                                 基金合同 金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议运行后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行成效的基金份额握有 东说念主大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有陆续力。   九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表                                基金合同 决条件等端正，但凡胜利援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或 监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新 颁布的法律法例或监管执法协商一致并提前公告后，可胜利对本部天职容进行 修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                    基金合同  第十一部分    基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一）基金管制东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责断绝：   （二）基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （一）基金管制东说念主的更换设施 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名； 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金管制东说念主； 案； 握有东说念主大会决议成效后 2 日内在端正媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念把握理基金管制业务的顶住手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时吸收；新任基金管制东说念主或临时基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主关联的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换设施 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名； 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东说念主； 案； 握有东说念主大会决议成效后 2 日内在端正媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施                                   基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主； 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议成效后 2 日内在端正媒介上联合 公告。   三、新任或临时基金管制东说念主吸收基金管制业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例 和《基金合同》的端正连续履行联系职责，并保证不合基金份额握有东说念主的利益 酿成挫伤。原任基金管制东说念主或基金托管东说念主在连续履行联系职责时间，仍有权按 照本基金合同的端正收取基金管制费或基金托管费。   四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡直 接援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致联系 内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管 执法协商一致并提前公告后，可胜利对相应内容进行修改和颐养，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。                                基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》过火他关联端正 缔结托管公约。   缔结托管公约的主义是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值蓄意、收益分拨、信息知道及相互监督等联系事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。                                    基金合同             第十三部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指《登记结算业求实施确定》过火频频检阅以及联系业 务执法所界说的基金份额登记、存管、结算等联系业务。基金管制东说念主应与登记 机构签订托付代理公约，以明确两边的权益义务，保护基金投资东说念主和基金份额 握有东说念主的正当权益。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主托付的其他合适条件的机构 办理，但基金管制东说念主照章应当承担的累赘不因托付而免除。基金管制东说念主托付其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理公约，以明确基金管 理东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金来往阐述、 披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金 份额握有东说念主的正当权益。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限累赘公司。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 于运行实施前在端正媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务：                                    基金合同 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿累赘，但司法强制检查情形及法 律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事；                                   基金合同               第十四部分      基金的投资   一、投资标的   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。   二、投资畛域   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地罢了投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、金融养殖品（股指期货、股 票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地 方政府债券、次级债、可颐养债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券等）、财富支握证券、债券回购、银行进款（包括公约 进款、依期进款过火他银行进款）、同行存单、货币商场器具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的联系端正）。   本基金根据联系端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资畛域。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不 低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例松手，基金管制东说念主在履行 妥当设施后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要取舍完全复制策略、替代策略过火他妥当的策略以更好地追踪 标的指数，罢了基金投资标的。本基金力图日均追踪偏离度的皆备值不进步   本基金为被迫式指数基金，主要取舍完全复制法，按照成份股在标的指数 中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进                                 基金合同 行相应颐养。   当预期成份股发生颐养和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基 金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管制东说念主不错对投资组合管制 进行妥当变通和颐养，通过投资成份股、非成份股、成份股个股养殖品等进行 替代从而使得投资组合细巧地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的松手无法投资某只成份 股；（2）成份股流动性严重不及；（3）成份股票恒久停牌；（4）其他合理原 因导致本基金管制东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   为更好地罢了投资标的，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国 证监会允许的养殖金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相 关的金融养殖品。本基金将根据风险管制的原则，主要取舍流动性好、来往活 跃的养殖品合约进行来往。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为主义，主要选 择流动性好、来往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用， 裁减股票仓位时常颐养的来往成本和追踪裂缝，达到有用追踪标的指数的主义。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为主义，充分 洽商股票期权的流动性和风险收益特征。   本基金结合对明天商场利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线成就策略、 债券类属成就策略、利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的辩论发现 价值被低估的债券和商场投资契机，构建收益踏实、流动性精采的债券组合。   本基金在可颐养债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、 个券挖掘策略、条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、                                   基金合同 基本面恬逸的组合。其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价 比，确定合座仓位水平、偏股型和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本 面视角来挖掘可转债的契机，取舍基本面景气朝上、估值不高的偏股型转债作 为获取逾额收益的品种。条目价值策略，即深刻分析修正转股价条目、回售条 款和赎回条目等对转债价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。行权套利策 略，可转债具备按照约定的价钱颐养为标的股票的权益，本基金将概括分析正 股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动 性、可转债转股对标的股票稀释和抛售压力等身分，确定是否把握将可转债转 换为标的股票的权益，以及转股的时机和转股后标的股票的握恐怕辰。   财富支握证券投资关节在于对基础财富质料及明天现款流的分析，本基金 将取舍基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进 行投资。本基金将严格限制财富支握证券的总体投资畛域并进行漫衍投资，以 裁减流动性风险。   为更好地罢了投资标的，在加强风险谨防并顺从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管制的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分 的基础上，合理确定出借证券的畛域、期限和比例。   本基金在概括洽商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 裂缝的最小化。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和来往方式的革命等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行妥当设施后，将其纳入投资畛域以丰富组合投资策略。   四、投资松手                                    基金合同   基金的投资组合应遵守以下松手：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种财富支握证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10%；   （3）本基金握有的一说念财富支握证券，其市值不得进步基金财富净值的   （4）本基金握有的归并（指归并信用级别）财富支握证券的比例，不得超 过该财富支握证券畛域的 10%；   （5）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的种种财富支握 证券，不得进步其种种财富支握证券推断畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证 券。基金握有财富支握证券时间，要是其信用等级下落、不再合适投资措施， 应在评级汇报发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值推断不得进步基金财富净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之 外的身分致使基金不合适前款所端正比例松手的，基金管制东说念主不得主动新增流 动性受限财富的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   （10）本基金财富总值不得进步基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与金融养殖品来往，每个来往日日终，在扣除金融养殖品 合约需缴纳的来往保证金后，本基金应当保握不低于来往保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金参与股指期货来往，应当合适下列投资松手：                                    基金合同 金财富净值的 10%； 值之和，不得进步基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 蓄意）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得进步上一来往日基金财富净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权来往，应当合适下列投资松手： 值的 10%； 握有合约行权所需的全额现款或来往所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管制端正》所述流动性受限证券的畛域； 该证券总量的 30%； 均蓄意；   （15）本基金投资存托凭证的比例松手依照境内上市来往的股票实行，与                                    基金合同 境内上市来往的股票合并蓄意，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （16）本基金参与融资，每个来往日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例 松手。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份 股流动性松手等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来往日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊 情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券商场波动、上市公司合并、基金 畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资不合适上述第（14）项端正的， 基金管制东说念主不得新增出借业务。   基金管制东说念主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的关联约定。时间，基金的投资畛域、投资策略应当合适基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起运行。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例松手进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述松手，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行妥当设施后，则本基金投资不再受联系松手。   为艳羡基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱过火他不刚直的证券来往行径；   （7）依照法律法例关联端正，由中国证监会端正梗阻的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实                                   基金合同 际限制东说念主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他枢纽关联来往的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵守基 金份额握有东说念主利益优先的原则，谨防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公说念合理价钱实行。联系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与知道。枢纽关联来往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述松手进行变更的，以变更后的端正为准。法 律、行政法例或监管部门取消上述松手，如适用于本基金，基金管制东说念主与基金 托管东说念主协商一致，在履行妥当设施后，则本基金投资不再受联系松手。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证 100 指 数。   明天若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会汇报并提议处置 有规划，如颐养运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述 事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有规划确依时间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额握有 东说念主利益优先原则支柱基金投资运作。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益水平高于 搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金取舍完全复制法追踪标的指 数的推崇，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相通的风险收益                                   基金合同 特征。   七、基金管制东说念主代表基金把握鼓动或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的种种有价证券及单据价值、银行进款本息和 基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火 他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和刑事累赘   本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律累赘，其债权东说念主不得对本基金财产把握请求冻 结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事累赘外，基金财产 不得被刑事累赘。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实行。                                  基金合同              第十六部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律法例端正需要对外知道基 金净值的非怒放日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、财富支握证券、银行进款本息、应收款项、金 融养殖品和其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 管帐准则》、监管部门关联端正。   （一）对存在活跃商场且省略获取调换财富或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于 该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允 价值计量的枢纽事件的，应取舍最近来往日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近来往日的报价不行真确响应公允价值的，搪塞报价进行颐养， 确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值技巧中洽商不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或 使用的松手等，要是该松手是针对财富握有者的，那么在估值技巧中不应将该 松手四肢特征洽商。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多数握有联系财富或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应取舍在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支握的估值技巧确定公允价值。取舍估值技巧确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系财富或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事                                    基金合同 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行颐养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来往所已上市的权益证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生枢纽变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近来往日的市价（收盘价） 估值；如最近来往日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的枢纽事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化身分，取舍估 值技巧确定公允价钱。   （2）来往所处于未上市时间的有价权益证券应差别如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初度公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额来往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会关联端正确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除 外），录取第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管 理东说念主应根据联系法律、法例的端正进行涉税处理（下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）， 录取第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，把握回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间录取第三方估值基准作事机构提供的相应品种的独一估值全价或                                    基金合同 保举估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。   （3）对于在来往所商场上市来往的公开采行的可颐养债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价来往的债券录取估值日收盘价四肢估值全价；实行 净价来往的债券录取估值日收盘价并加计每百元应计利息四肢估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应取舍 在当前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支握的估值技巧确定其公 允价值。   （5）当基金管制东说念主以为第三方估值基准作事机构发布的估值或估值区间未 能体现公允价值时，基金管制东说念主应概括第三方估值基准作事机构估值结果以及 里面评估结果，经与基金托管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按联系法例的规 定，发布联系公告，充分知道确定公允价值的方法、联系估值结果等信息。 值。 日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生枢纽变化的，取舍最近来往日 结算价估值。法律法例另有端正的，从其端正。   本基金投资股票期权合约，根据联系法律法例以及监管部门的端正估值。 券投资基金业协会发布的联系端正进行估值，确保估值的公允性。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 设施及联系法律法例的端正或者未能充分艳羡基金份额握有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处置。                                      基金合同   根据关联法律法例，基金财富净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金管帐累赘方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。   五、估值设施 额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主 不错建立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正的，从其规 定。   基金管制东说念主应每个估值日蓄意基金财富净值及基金份额净值，并按端正披 露。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金财富估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主按端正对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥当、合理的措施确保基金财富估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罅隙酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 罅隙的累赘东说念主应当对由于该估值诞妄遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的胜利损失按下 述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿累赘。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，                                  基金合同 若系同行业现存技巧水平不行预感、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按 照下述端正实行。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来往贵府灭失或被诞妄处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿累赘，但因该 差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄累赘方应及 时衔尾各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄累赘方承 担；由于估值诞妄累赘方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的， 由估值诞妄累赘方对胜利损失承担补偿累赘；若估值诞妄累赘方还是积极衔尾， 况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿累赘。估值诞妄累赘方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值 诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的累赘方对关联当事东说念主的胜利损失负责，不合障碍损失负 责，况兼仅对估值诞妄的关联胜利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄累赘方仍搪塞估值诞妄负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返 还或不一说念返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对赢得不妥得利的 当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；要是赢得不妥得利确当事东说念主还是将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得 的不妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值诞妄累赘方。   （4）估值诞妄颐养取舍尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方 式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的累赘方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失                                   基金合同 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的累赘方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值蓄意出现诞妄时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行 业另有通行作念法，基金管制东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 时； 价钱且取舍估值技巧仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协 商阐述后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金财富净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进 行复核。基金管制东说念主应于每个估值日来往收尾后蓄意当日的基金财富净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核阐述后发送                                  基金合同 给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不四肢基金财富估值诞妄处理。 估值基准作事机构等级三方机构发送的数据诞妄，或国度管帐战略变更、商场 执法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已 经选定必要、妥当、合理的措施进行检查，但未能发现诞妄的，由此酿成的基 金财富估值诞妄，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿累赘。但基金管制东说念主、基 金托管东说念主应当积极选定必要的措施缩小或排斥由此酿成的影响。                                   基金合同            第十七部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时权衡基金托管东说念主协商处置。                                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时权衡基金托管东说念主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应公约 端正，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 得从基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。                                 基金合同            第十八部分   基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨； 进行收益分拨，具体分拨有规划以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金 收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额 净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收 益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管制东说念主可在与 基金托管东说念主协商一致，履行妥当设施后对基金收益分拨原则进行颐养，但应于 变更实施日前在端正媒介公告。   二、收益分拨有规划   基金收益分拨有规划中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   三、收益分拨有规划真是定、公告与实施   本基金收益分拨有规划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度知道； 管帐核算，按照关联端正编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 端正的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                                基金合同            第二十部分    基金的信息知道   一、本基金的信息知道应合适《基金法》、《运作办法》、《信息知道办 法》、《流动性风险管制端正》、《基金合同》过火他关联端正。联系法律法 规对于信息知道的知道方式、知道内容、登载媒介、报备方式等端正发生变化 时，本基金从其最新端正。   二、信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有 东说念主大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和犯警 东说念主组织。   本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的端正知道基金信息，并保证所知道信息的真确性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予知道的基金 信息通过合适中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息知道办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介知道， 并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开 知道的信息贵府。   三、本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履： 字；                                    基金合同     四、本基金公开知道的信息应取舍汉文文本。如同期取舍外文文本的，基 金信息知道义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文 文本为准。     本基金公开知道的信息取舍阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民 币元。     五、公开知道的基金信息     公开知道的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概 要 基金份额握有东说念主大会召开的执法及具体设施，说明基金居品的特性等波及基金 投资者枢纽利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 知道及基金份额握有东说念主作事等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的 信息发生枢纽变更的，基金管制东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书 并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲要的信息发生枢纽 变更的，基金管制东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在 端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变 更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新 基金居品贵府纲要。基金居品贵府纲要的内容及编制等具体要求，按照招募说 明书联系端正实行。     基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，                                   基金合同 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告 登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品贵府纲要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 知道招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基 金合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主 应当至少每周在端正网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点知道怒放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站知道 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管制东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主 将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （六）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管制东说念主应当在基金份额上市 来往的 3 个使命日前，将基金份额上市来往公告书登载在端正网站上，并将上 市来往公告书教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）申购赎回清单   在运行办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个怒放日，                                   基金合同 通过网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将 年度汇报登载在端正网站上，并将年度汇报教唆性公告登载在端正报刊上。基 金年度汇报中的财务管帐汇报应当经过合适《证券法》端正的管帐师事务所审 计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期汇报， 将中期汇报登载在端正网站上，并将中期汇报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度报 告，将季度汇报登载在端正网站上，并将季度汇报教唆性公告登载在端正报刊 上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度汇报、 中期汇报或者年度汇报。   如汇报期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金依期汇报“影响投 资者决策的其他迫切信息”项下知道该投资者的类别、汇报期末握有份额及占 比、汇报期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中知道基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时汇报   本基金发生枢纽事件，关联信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时汇报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生枢纽影响的下列事件：                                    基金合同 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 东说念主、基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百 分之三十； 到枢纽行政处罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系步履受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 推行限制东说念主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联来往事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 时；                                基金合同 组成； 价钱产生枢纽影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （十）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场富贵传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额握有东说念主权益的，联系信息知道义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开 澄澈，并将关联情况立即汇报基金上市来往的证券来往所。   （十一）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十二）基金投资股指期货的信息知道   本基金在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报和招募说明书（更新） 等文献中知道股指期货来往情况，包括来往战略、握仓情况、损益情况、风险 主义等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资战略和投资标的等。   （十三）基金投资股票期权的信息知道   本基金在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报和招募说明书（更新） 等文献中知道股票期权来往情况，包括投资战略、握仓情况、损益情况、风险 主义、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体风险的影响以及是否 合适既定投资战略和投资标的。   （十四）基金参与融资业务的信息知道   本基金在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报和招募说明书（更新） 等文献中知道参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险 过火管制情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息知道                                  基金合同   本基金在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报和招募说明书（更新） 等文献中知道参与转融通证券出借来往情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过火管制情况等，并就汇报期内本基金参与转融通证券出借业 务发生的枢纽关联来往事项作念详备说明。   （十六）基金投资财富支握证券的信息知道   本基金在中期汇报、年度汇报中知道其握有的财富支握证券总额、财富支 握证券市值占基金净财富的比例和汇报期内所有这个词的财富支握证券明细。本基金 在季度汇报中知道其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净资 产的比例和汇报期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券 明细。   （十七）计帐汇报   基金合同断绝的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐汇报。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在端正网站上， 并将计帐汇报教唆性公告登载在端正报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息知道依照境内上市来往的股票实行。   （十九）中国证监会端正的其他信息。   六、信息知道事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道管制轨制，指定特意部门 及高档管制东说念主员负责管制信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当合适中国证监会联系基金信 息知道内容与面孔准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金管制东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金依期汇报、更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金计帐汇报 等联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中取舍一家知道信息的报刊。基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、无缺、实时。                                 基金合同    基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上知道信息外，还不错根据需 要在其他人人媒介知道信息，然而其他人人媒介不得早于端正媒介和基金上市 来往的证券来往所网站知道信息，况兼在不同媒介上知道归并信息的内容应当 一致。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金普通投资操作的前提下，自主普及信息知道作事的质料。具体要求应当 合适中国证监会及自律执法的联系端正。前述自主知道如产生信息知道用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计汇报、法律见地书的 专科机构，应当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后    七、信息知道文献的存放与查阅    照章必须知道的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例端正将信息置备于各自住所和基金上市来往的证券来往所，供社会公众查 阅、复制。    八、暂停或蔓延信息知道的情形    当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延知道基金联系 信息： 营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，经履行妥当 设施，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主联络的； 的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处置有规划进行表决，基金份额握有东说念主大会 未得手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、合适《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                                  基金合同   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组和谐摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘任合适《证券法》端正的管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计， 聘任讼师事务所对计帐汇报出具法律见地书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。 额握有东说念主更为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公 告，不需召开基金份额握有东说念主大会。联系法律法例或监管部门另有端正的，按 联系法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产计帐汇报经合适《证券 法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个 使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐汇报登 载在端正网站上，并将计帐汇报教唆性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存                                基金合同   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最 低年限。                                基金合同             第二十二部分      误期累赘   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主造 成挫伤的，应当分别对各自的步履照章承担补偿累赘；因共同步履给基金财产 或者基金份额握有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿累赘，对损失的补偿，仅 限于胜利损失。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 端正四肢或不四肢而酿成的损失等； 权而酿成的损失等。   二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东说念主 利益的前提下，《基金合同》省略连续履行的应当连续履行。非误期方当事东说念主 在任责畛域内有义务实时选定必要的措施，驻防损失的扩大。莫得选定妥当措 施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因驻防损失 扩大而开销的合理用度由误期方承担。   三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、妥当、合理的措施进行检查，然而 未能发现诞妄或因前述原因未能幸免或更正诞妄的，由此酿成基金财产或投资 东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿累赘。然而基金管制东说念主和基金托管 东说念主应积极选定必要的措施排斥或缩小由此酿成的影响。                                 基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院， 按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁场合为深圳市，仲裁 裁决是结尾的，对当事东说念主均有陆续力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费、讼师 费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚挚、辛苦、尽 责地履行基金合同端正的义务，艳羡基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之主义，不包括香港极度行政 区、澳门极度行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。                                基金合同         第二十四部分    基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表署名或签章并在召募聚束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐述后成效。 会备案并公告之日止。 握有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律陆续力。 东说念主、基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律着力。 机构的办公时势和营业时势查阅。                                基金合同           第二十五部分     其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例 协商处置。                                 基金合同           第二十六部分   基金合同内容选录   一、基金合同当事东说念主的权益、义务   （一）基金管制东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨有规划；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把握鼓动权益，为基金的 利益把握因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券 和转融通证券出借业务；   （14）以基金管制东说念主的阵势，代表基金份额握有东说念主的利益把握诉讼权益或 者实施其他法律步履；                                  基金合同   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供作事的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、 赎回和非来往过户等业务执法，在法律法例和本基金合同端正的畛域内决定和 颐养基金联系费率结构和收费方式；   （17）自行或托付第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值、结算等业 务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以本分信用、严慎辛苦的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定妥当合理的措施使蓄意基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法合适《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正蓄意并知道基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，履行信息披                                   基金合同 露及汇报义务；   （12）保守基金生意狡饰，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开知道前应予 笼罩，不向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科 照看人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有规划，实时向基金份额握 有东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记载和其他 联系贵府不少于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，并 且保证投资者省略按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监 会并通知基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主合 法权益时，应当承担补偿累赘，其补偿累赘不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额 握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的步履承担累赘；   （23）以基金管制东说念主阵势，代表基金份额握有东说念主利益把握诉讼权益或实施 其他法律步履；   （24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不                                   基金合同 能成效，基金管制东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，联系 股票的解冻按照《业务执法》的端正处理；   （25）实行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成枢纽损失 的情形，应陈诉中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场执法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以本分信用、辛苦尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）建立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备饱和的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别缔造账户，孤独核算，分账                                  基金合同 管制，保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的枢纽合同及关联凭 证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金生意狡饰，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另 有端正外，在基金信息公开知道前赐与笼罩，不得向他东说念主泄露，但照章向监管 机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主蓄意的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具见地， 说明基金管制东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 要是基金管制东说念主有未实行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否选定了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵府不少于 法律法例端正的最低年限；   （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联端正向基金份额握有东说念主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额握 有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现                                 基金合同 和分拨；   （18）面对驱逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监 会和银行业监督管制机构，并通知基金管制东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿累赘，其赔 偿累赘不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握 有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大 会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项把握表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构挫伤其正当权益的步履依                                  基金合同 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）崇敬阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息知道文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息知道，实时把握权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的 有限累赘；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的设施和执法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金 份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为标的 ETF 的荟萃基金的基金合同成效后，鉴于本基金和荟萃 基金的联系性，荟萃基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的荟萃基金的份额出 席或者录用代表出席本基金的份额握有东说念主大会并参与表决。在蓄意参会份额和 计票时，荟萃基金的基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，荟萃基金握有本基金份额 的总和乘以该握有东说念主所握有的荟萃基金份额占荟萃基金总份额的比例，蓄意结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。荟萃基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。                                    基金合同   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东说念主 大会另有端正的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）颐养基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬谢措施；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、畛域或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会设施；   （10）断绝基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或推断握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项 书面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金管制东说念主、联系证券来往所、登记机构、销售机构颐养关联基金认 购、申购、赎回、来往、非来往过户、收益分拨、信息知道等业务的执法，基                                      基金合同 金推出新业务或作事；   （4）加多、减少或颐养基金份额类别缔造及对基金份额分类办法、执法进 行颐养；   （5）因相应的法律法例、上海证券来往所或者登记机构的联系业务执法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生枢纽变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。                                   基金合同 开基金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会 的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贫瘠、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场合和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付阐发的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和场合；   （5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过火 权衡方式和权衡东说念主、表决见地寄交的截止时辰和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制 东说念主到指定场合对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应 另行书面通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定场合对表决见地的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表 决见地的计票着力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。                                   基金合同 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐发合适法律法例、《基金 合同》和会议通知的端正，况兼握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证知道， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。重 新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主通知的非现场方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信 开会应以召集东说念主通知的非现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个使命日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定场合对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知端正的方式收取基金份额握有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通知不插足收取表决见地的，不影响表决着力；   （3）本东说念主胜利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主胜利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额握有东说念主                                   基金合同 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主胜利出具表决见地或授权他东说念主 代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中胜利出具表决见地的基金份额握有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决见地的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明合适法律法例、《基金合同》和会议通知的端正，并与基金登记机构记载相 符。 络、电话或其他方式召开，基金份额握有东说念主不错取舍书面、集聚、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 构允许的前提下，授权方式不错取舍书面、集聚、电话、短信或其他方式，具 体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额握有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条端正设施确 定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大                                  基金合同 会决议。大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代 表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基 金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基 金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出 的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份阐发文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和权衡方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、断绝 《基金合同》以极度决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐发，不然提 交合适会议通知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 阵势合适会议通知端正的表决见地视为有用表决，表决见地蒙眬不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东说念主所代表的基金                                 基金合同 份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大会 通知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议运行后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监                                 基金合同 会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行成效的基金份额握有 东说念主大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有陆续力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、 表决条件等端正，但凡胜利援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例 或监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据 新颁布的法律法例或监管执法协商一致并提前公告后，可胜利对本部天职容进 行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行方式   （一）基金收益分拨原则 行收益分拨； 进行收益分拨，具体分拨有规划以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金 收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额 净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收 益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管制东说念主可在与 基金托管东说念主协商一致，履行妥当设施后对基金收益分拨原则进行颐养，但应于                                   基金合同 变更实施日前在端正媒介公告。   （二）收益分拨有规划   基金收益分拨有规划中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨有规划真是定、公告与实施   本基金收益分拨有规划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的计 算方法如下：                                  基金合同   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时权衡基金托管东说念主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时权衡基金托管东说念主协商处置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应 公约端正，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   五、基金财产的投资畛域和投资松手   （一）投资畛域   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地罢了投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、金融养殖品（股指期货、股 票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地                                    基金合同 方政府债券、次级债、可颐养债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券等）、财富支握证券、债券回购、银行进款（包括公约 进款、依期进款过火他银行进款）、同行存单、货币商场器具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的联系端正）。   本基金根据联系端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资畛域。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不 低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例松手，基金管制东说念主在履行 妥当设施后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （二）投资松手   基金的投资组合应遵守以下松手：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种财富支握证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10%；   （3）本基金握有的一说念财富支握证券，其市值不得进步基金财富净值的   （4）本基金握有的归并（指归并信用级别）财富支握证券的比例，不得超 过该财富支握证券畛域的 10%；   （5）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的种种财富支握 证券，不得进步其种种财富支握证券推断畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证 券。基金握有财富支握证券时间，要是其信用等级下落、不再合适投资措施， 应在评级汇报发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                  基金合同   （8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值推断不得进步基金财富净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之 外的身分致使基金不合适前款所端正比例松手的，基金管制东说念主不得主动新增流 动性受限财富的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   （10）本基金财富总值不得进步基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与金融养殖品来往，每个来往日日终，在扣除金融养殖品 合约需缴纳的来往保证金后，本基金应当保握不低于来往保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金参与股指期货来往，应当合适下列投资松手： 金财富净值的 10%； 值之和，不得进步基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 蓄意）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得进步上一来往日基金财富净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权来往，应当合适下列投资松手： 值的 10%； 握有合约行权所需的全额现款或来往所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等                                    基金合同 价物； 按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管制端正》所述流动性受限证券的畛域； 该证券总量的 30%； 均蓄意；   （15）本基金投资存托凭证的比例松手依照境内上市来往的股票实行，与 境内上市来往的股票合并蓄意，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （16）本基金参与融资，每个来往日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例 松手。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份 股流动性松手等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来往日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊 情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券商场波动、上市公司合并、基金 畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资不合适上述第（14）项端正的， 基金管制东说念主不得新增出借业务。   基金管制东说念主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的关联约定。时间，基金的投资畛域、投资策略应当合适基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起运行。                                      基金合同   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例松手进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述松手，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行妥当设施后，则本基金投资不再受联系松手。   为艳羡基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱过火他不刚直的证券来往行径；   （7）依照法律法例关联端正，由中国证监会端正梗阻的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实 际限制东说念主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他枢纽关联来往的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵守基 金份额握有东说念主利益优先的原则，谨防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公说念合理价钱实行。联系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与知道。枢纽关联来往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述松手进行变更的，以变更后的端正为准。法 律、行政法例或监管部门取消上述松手，如适用于本基金，基金管制东说念主与基金 托管东说念主协商一致，在履行妥当设施后，则本基金投资不再受联系松手。   六、基金财富净值的蓄意方法和公告方式 额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主 不错建立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正的，从其规 定。                                   基金合同   基金管制东说念主应每个估值日蓄意基金财富净值及基金份额净值，并按端正披 露。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金财富估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主按端正对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，经履行妥当 设施，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主联络的； 的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处置有规划进行表决，基金份额握有东说念主大会 未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下                                  基金合同 进行基金计帐。 管东说念主、合适《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组和谐摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘任合适《证券法》端正的管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计， 聘任讼师事务所对计帐汇报出具法律见地书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。 额握有东说念主更为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公 告，不需召开基金份额握有东说念主大会。联系法律法例或监管部门另有端正的，按 联系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告                                 基金合同   计帐过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产计帐汇报经合适《证券 法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个 使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐汇报登 载在端正网站上，并将计帐汇报教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最 低年限。   八、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院， 按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁场合为深圳市，仲裁 裁决是结尾的，对当事东说念主均有陆续力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费、讼师 费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚挚、辛苦、尽 责地履行基金合同端正的义务，艳羡基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之主义，不包括香港极度行政 区、澳门极度行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表署名或签章并在召募聚束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐述后成效。 会备案并公告之日止。 握有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律陆续力。                                基金合同 东说念主、基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律着力。 机构的办公时势和营业时势查阅。                                       基金合同 （本页为《南边中证 100 来往型怒放式指数证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权署名东说念主（署名或盖印）： 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权署名东说念主（署名或盖印）： 签订场合：中国北京 签订日历：   年   月   日