南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资        基金招募说明书    基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                        南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书                         要害领导   本基金经中国证监会 2024 年 4 月 16 日证监许可〔2024〕692 号文注册召募。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容委果、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出履行性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集出路等作出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分探求自身的风险承受才略，并 承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的来回型绽开式基金，本基金标 的指数为中证 100 指数。投成本基金可能碰到的风险还包括：标的指数呈报与股票市集平均 呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险及跟 踪错误阻抑未达约定主义的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集来回价钱折溢价 的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹画舛讹的风险、投资东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对 价的变现风险、退市风险、第三方机构服务的风险（包括指数编制机构住手服务风险）、成 份股停牌/摘牌的风险、操作或本事风险、投资于存托凭证的风险、风险评价不一致的风险、 其他风险等等。本基金被迫追踪标的指数“中证 100 指数”，因此，本基金的功绩进展与标 的指数的进展密切相关。同期，本基金属于股票型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期 收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金选择完全复制法追踪标的指 数的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市集风险和信用风险等转融通业务独有风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪错误阻抑未达约定主义、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），存在中国存托 凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险、与中国存托凭证刊行机制相关的风险等。但基 金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，选 择是否选择存托凭证投资策略。   投资东谈主申购的基金份额当日起可卖出，投资东谈主赎回赢得的股票当日起可卖出。   投资东谈主投成本基金时需具有上海证券来回所 A 股账户或基金账户。其中，上海证券来回 所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集来回，如投资东谈主需要使用标的指数成份股中                        南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 的上海证券来回所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券来回 所 A 股账户；如投资东谈主需要使用标的指数成份股中的深圳证券来回所上市股票参与网下股票 认购，则还应开立深圳证券来回所 A 股账户。    投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品贵府提要和基金 合同等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风 险收益特征和居品特性，并充分探求自身的风险承受才略，感性判断市集，严慎作念出投资决 策。基金的过往功绩并不预示其改日进展，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩进展的保证。基金管理东谈主承诺以恪尽责守、厚实信用、严慎戮力的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东谈主保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基 金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景色、基金份额上市来回 价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    本基金标的指数为中证 100 指数。中证 100 指数中式 100 只市值较大、流动性较好且具 有行业代表性的上市公司证券手脚指数样本，以反应中枢龙头上市公司证券的举座进展。    联系标的指数具体编制有议论及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。                                                               南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 一、 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金 指引》”）和其他联系法律律例，以及《南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金基金合 同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 委果性、准确性、齐备性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规则享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的职权和义务，应详实查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。                          南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 二、 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用矫正和补充 式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 募说明书》过甚更新 料提要》过甚更新 售公告》 书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、文书等 议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改 〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民代 表大会常务委员会第十八次会议第一次矫正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表大 会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次矫正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的矫正 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律                           南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其频频作念出的矫正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的矫正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其频频矫正）及相关法律律例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 来回型绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》（以下简称“《登记结算业求实施细 则》”）界说的“来回型绽开式证券投资基金”，简称 ETF 称主义 ETF），缜密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，选择绽开式运 作方式的基金，简称勾通基金 份额的申购、赎回等业务                          南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构， 包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 又称为代办证券公司 义的基金份额的登记、存管和结算等相关业务 公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金业求实施确定》过甚频频矫正的版块、中国证券登记结算有限劳动公司发布实施的《登记 结算业求实施确定》过甚频频矫正的版块，以及基金管理东谈主、上海证券来回所、中国证券登 记结算有限劳动公司发布过甚频频矫正的其他相关国法和规则 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的步履                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 书规则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹画 用后的余额 申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期返璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来回的债券等，但法律律例或中国证监会另有 规则的，从其规则                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   以上释义中波及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法矫正后，如适用本基 金，相关内容以矫正后法律律例、业务国法为准。                              南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 三、 基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况    称呼：南边基金管理股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    法定代表东谈主：周易    注册成本：3.6172 亿元东谈主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    研究东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构诊治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。    二、主要东谈主员情况    周易先生，筹画机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席引申官、引申委员会主任、董事， 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 劳动处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司引申委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、引申委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委秘书。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指挥东谈主员管理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管理委员会企业指挥东谈主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。   李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市开荒开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开荒开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温存东谈主寿保障股份有限公司监事，金融安稳发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司引申董事、总司理，深圳市投控联投有限公司引申董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。   陈明雅女士，管理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握劳动）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金防守长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院额外津贴众人，培植部长江学者特聘教诲，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院教诲，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技革命协会副会长，江苏银行寂寞董事， 汇丰银行（中国）寂寞董事，东吴证券股份有限公司寂寞董事，上海证券来回所科创板轨制 评估众人委员会主任，南边基金管理股份有限公司寂寞董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司寂寞董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂寞董事，中国重汽（香港）有限公司寂寞非引申董事， 协和新动力（香港）有限公司寂寞非引申董事，南边基金管理股份有限公司寂寞董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理司帐师协会会长，广 东省里面阻抑协会副会长，长城证券股份有限公司寂寞董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂寞董事，南边基金管理股份有限公司寂寞董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（额外普通合伙）管理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司寂寞董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限劳动公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教授。现任复旦大学管理学院 副教诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂寞董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂寞董事，苏州汇科本事股份有限公司寂寞董事，南边基金管理股份有限公司寂寞董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金管理股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高等样子司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司引申委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券辘集金融部高等操办司理，兴业 证券计策发展部经营议论与绩效分析司理、私财委科技金融部经营发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理经营处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。曾 任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、合 肥答理中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥分 公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样子司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、待业金业务部 引申董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外永远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金防守长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远 居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部引申总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。                             南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书    鲍文革先生，防守长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及议论财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司防守长， 南边成本管理有限公司董事。    蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限劳动公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边成本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。    孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外永远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管议论投资司理。    侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任沈阳财政证 券公司来回部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管理股 份有限公司副总司理。    茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。    本基金的基金司理为龚涛，伦敦城市大学东谈主工智能博士，特准金融分析师（CFA），具有 基金从业经验。曾接事于巴克莱成本（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易 方达基金，历任中信期货量化研究团队负责东谈主、华泰期货研究总监兼量化组负责东谈主、易方达 基金指数与量化投资部投资司理。2019 年 5 月加入南边基金指数投资部；2019 年 7 月 12 日 至 2020 年 12 月 1 日，任互联基金基金司理；2021 年 9 月 29 日至 2023 年 11 月 24 日，任 南边中证科技 100ETF 基金司理；2022 年 3 月 3 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边上海金 ETF 基金司理；2023 年 7 月 25 日至 2024 年 8 月 16 日，任南边上海金 ETF 发起勾通基金司理； 年 12 月 1 日于今，任互联基金基金司理；2021 年 1 月 22 日于今，任新动力 ETF 基金司理；                           南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 资司理；2021 年 11 月 15 日于今，任南边中证物联网主题 ETF 基金司理；2021 年 11 月 26 日于今，任长江保护主题 ETF 基金司理；2021 年 12 月 10 日于今，任南边上证科创板 50 成 份 ETF 基金司理；2021 年 12 月 17 日于今，任南边富时中国国企绽开共赢 ETF 基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 基金司理；2023 年 4 月 11 日于今，任南 方中证长江保护主题 ETF 勾通基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，任南边中证全指电力公用 事迹 ETF 基金司理；2023 年 11 月 21 日于今，任南边富时中国国企绽开共赢 ETF 发起勾通 基金司理；2024 年 3 月 12 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 发起勾通基金司理；2024 年 7 月 16 日于今，任南边中证全指电力公用事迹 ETF 发起勾通基金司理。   副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，来回管理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混搭伙 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。   三、基金管理东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨有议论，实时向基金份额握有东谈主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （6）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （7）筹画并露馅基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产管理业务行为联系的信息露馅事项；   （9）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （10）保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府；   （11）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。   四、基金管理东谈主对于遵照法律律例的承诺                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 轨制，选择有用措施，正式违背《基金法》过甚他相关法律律例步履的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的来回行为；   （7）草率劳动，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则圮绝的其他步履。   五、基金管理东谈主对于圮绝性步履的承诺   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，本基金圮绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则圮绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、履行阻抑东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻防利 益险峻，妥贴中国证监会的规则，并履行信息露馅义务。   如法律律例或监管部门对上述阻抑进行变更的，以变更后的规则为准。法律、行政律例 或监管部门取消上述阻抑，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应表率后，则本基金投资 不再受相关阻抑。   六、基金司理承诺 取最大利益；                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 容、基金投资议论等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相关的来回行为；   七、基金管理东谈主的里面阻抑轨制   为了保证公司表率运作，有用地驻防和化解管理风险、经营风险以及操气魄险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息委果、准确、齐备，从而最猛进度地保护基金份额握有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、阻抑严实、运行高效的里面阻抑轨制。   里面阻抑轨制是指公司为终了里面阻抑主义而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 表率与阻抑措施的总称。里面阻抑轨制由里面阻抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面阻抑大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制 的统治和率领，里面阻抑大纲明确了内控主义、内控原则、阻抑环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面司帐阻抑轨制、风险阻抑轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息露馅轨制、信息本事管理轨制、贵府档案管理轨制、功绩评估考核轨制 和要害应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭劳动、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面阻抑机制必须躲闪公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个运作设施。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，爱戴内控轨制的有用 引申。      寂寞性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对寂寞，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的劳动积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，提高经济效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑成果。   （1）里面司帐阻抑轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度联系法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐劳动操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险阻抑点建立严实的司帐                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 系统阻抑。   里面司帐阻抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务算帐轨制和表率、成本阻抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 辅助和什物质产清点轨制、司帐档案辅助和财务嘱咐轨制等。   （2）风险管理阻抑轨制   风险阻抑轨制由风险阻抑委员会组织各部门制定，风险阻抑轨制由风险阻抑的机构竖立、 风险阻抑的表率、风险阻抑的具体轨制、风险阻抑轨制引申情况的监督等部分组成。   风险阻抑的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、来回风险管理轨制、财务风险阻抑制 度、信息本事系统风险阻抑轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司缔造防守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险阻抑情 况。防守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂寞董事同意。   防守长负责组织率领公司监察稽核劳动。除应当避让的情况外，防守长享有充分的知情 权和寂寞的拜访权。防守长根据履行职责的需要，有权干涉或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文献、档案。防守长应当依期或者 不依期向全体董事报送劳动陈诉，并在董事会及董事会下设的相关有意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险阻抑情况。   公司缔造监察稽核部门，具体引申监察稽核劳动。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和劳动经过。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核劳动准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵照联系法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面阻抑轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                           南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 四、 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   甩手 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年级 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等本事职称。   三、基金托管业务经营情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“厚实信用、戮力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面阻抑体系、表率 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里遍及 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟谙的居品线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司鸠搭伙产管理议论、证券公司定向资产管理议论、生意银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托 管服务。甩手 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来， 本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银 行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融界限的握续招供 和平淡好评。   四、基金托管东谈主的里面阻抑情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面阻抑 COSO 准则                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 从里面环境、风险评估、阻抑行为、信息与疏导、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险阻抑体系，并纳入调处的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永远秉握表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻防和阻抑体系视为劳动要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不断出现，资产托管部重新至尾将风险管理置于与业务发展同等要害的位置，视风险 驻防和阻抑为托管业务糊口与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险阻抑责 任落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面阻抑和安全 措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的阻抑及有用性陈诉，充分标明寂寞第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面阻抑方面的健全性和有用性的全面招供，也 诠释中国工商银行托管服务的风险阻抑才略已经与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展计策和经营主义；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和成果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营管理相关信息的委果、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻抑应流畅决策、引申和监督全过程，躲闪资产 托管业务各项业务经过和管理行为，躲闪通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面阻抑应在全面阻抑基础上，关防备要业务事项、 要点业务设施和高风险界限。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻抑应在机构竖立、权责分拨及业务经过等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适应性原则。资产托管业务里面阻抑应当与经营界限、业务范围和风险特性相适 应，并进行动态诊治，以合理成本终了里面阻抑主义。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻抑应坚握风险为本、审慎经营的理念，缔造机 构或开展各项经营管理行为均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻抑应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 终了有用阻抑。   资产托管业务里面阻抑纳入全行调处的里面阻抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻抑基本规则建立健全资产托管业务里面阻抑体系，作                    南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面阻抑基本规则建立健全里面阻抑体系，建立 与托管业务条线相适应的里面阻抑运行机制，确定各项业务行为的风险阻抑点，制定范例统 一的业务轨制；选择适应的阻抑措施，合理保证托管业务经过的经营效率和成果，组织开展 资产托管业务里面阻抑措施的引申、监督和查验，督促各机构落实阻抑措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理劳动，根据年度劳动要点，依期或 不依期在全行开展相关业务监督查验，将托管业务查验样子整合到全行业务监督查验劳动中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价劳动。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面阻抑的引申机构，负责组织开展本 机构里面阻抑的日常运行及自查劳动，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部酷爱里面阻抑轨制的开荒，坚握把风险驻防和阻抑的理念和方法融 入岗亭职责、轨制开荒和劳动经过中，建立了一整套里面阻抑轨制体系，包括《资产托管业 务管理规则》、《资产托管业务里面阻抑管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、 《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理 办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、《资产托 管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、革命、合同、 印记、服务质地、收费、反洗钱、正式利益险峻、业务连气儿性、考核、信息系统等全方面执 行里面阻抑措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适应资产托管业务特性的风险管理架构， 通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运更动、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队开荒、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，有用阻抑操气魄险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性劳动议论和济急预案，具备行之有用的 灾备收复有议论、充足的迁徙办公设备、同城异城相勾通的备份办公局面、必要的办当事人谈主员、 科学赫然的 AB 岗亭竖立及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时选拔或次序启动“原局面现场+居家”、“部分同城 异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种有议论，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形玉成球、全天候营运辘集，向客户提供连气儿性服务，确保托                    南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 管居品日常来回的实时算帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管公约和联系基金律例的规则，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资圮绝步履、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月最先。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或联系基金法律 律例规则的步履，应实时以书面体式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应及 时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章步履，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。                          南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 五、 相关服务机构  一、基金销售机构  基金份额发售机构详见基金份额发售公告及基金管理东谈主网站。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限劳动公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  研究东谈主：陈文祥  电话：021-68419095  传真：021-68870311  三、出具法律认识书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  研究东谈主：丁媛  电话: (86 21) 3135 8666  传真: (86 21) 3135 8600  承办讼师：早晨、丁媛  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：德勤华永司帐师事务所（额外普通合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  引申事务合伙东谈主：付建超  研究东谈主：汪芳  研究电话：+86 21 61412431  传真：+86 21 63350177  承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨                         南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 六、 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他联系 规则，并经中国证监会 2024 年 4 月 16 日证监许可〔2024〕692 号文注册召募。   本基金为来回型绽开式基金，股票型基金，基金存续期限为不依期。   一、召募期   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   二、发售对象   妥贴法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、初次召募界限上限   本基金可竖立召募界限上限，具体召募上限及界限阻抑的有议论详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金竖立召募界限上限，基金合同胜利后不受此召募界限的阻抑。   四、发售方式   基金管理东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式发售本基金。 具体通畅方式详见基金份额发售公告或相关业务公告。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用上海证券来回所网上 系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主过甚指定的发售代理机构 以现款进行的认购；网下股票认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构以股票进 行的认购。网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见基金份额发售公告 的相关规则。    基金投资东谈主在召募期内可屡次认购，认购依然阐明不得废弃。    基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到认购肯求。认购的阐明以登记机构或基金管理东谈主的阐明结果为准。对于认购肯求及认购 份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权。    基金管理东谈主不错根据具体情况诊治本基金的发售方式，并在本基金基金份额发售公告 或相关公告中列明。   五、召募局面                       南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   投资东谈主应当在基金管理东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业局面或按基 金管理东谈主、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。发售代理机构名单和研究方 式见本基金基金份额发售公告。基金管理东谈主可依据履行情况增减、变更发售代理机构，并在 基金管理东谈主网站公示。   六、基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。   七、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券来回所A股账户 或上海证券来回所基金账户。   已有上海证券来回所A股账户或上海证券来回所基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   尚无上海证券来回所A股账户或上海证券来回所基金账户的投资东谈主，需在认购前握身份 诠释文献到中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券来回 所A股账户或上海证券来回所基金账户的开户手续。联系开设上海证券来回所A股账户或上海 证券来回所基金账户的具体表率和办法，请到各开户网点详实盘问联系规则。   （1）上海证券来回所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集来回，如投资者需 要使用标的指数成份股或备选成份股中的上海证券来回所上市股票参与网下股票认购或基 金的申购、赎回，则应开立上海证券来回所A股账户；如投资者需要使用标的指数成份股或 备选成份股中的深圳证券来回所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券来回所A 股账户。   （2）开户当日无法办理指定来回，建议投资东谈主在进行认购前至少2个劳动日办理开户手 续。   （1）如投资东谈主未办理指定来回或指定来回在不办理本基金发售业务的证券公司，需要 指定来回或转指定来回在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定来回或转指定来回的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主在进行 认购的1个劳动日前办理指定来回或转指定来回手续。   （3）使用专用席位的机构投资者无需办理指定来回。   已购买过由南边基金管理股份有限公司担任注册登记机构的基金份额的投资者，其领有 的南边基金管理股份有限公司绽开式基金账户不行用于认购本基金。                            南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 关业务公告中列明。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不高于0.80%，认购费率如下表所示：          认购份额（S）         认购费率             S＜50万         0.80%            S≥100万       每笔500元   基金管理东谈主持理网下现款认购按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网上 现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于0.80%的范例 收取一定的佣金。投资东谈主肯求叠加现款认购的，须按每次认购所对应的费率眉目分别计费。   九、网上现款认购 认购金额的筹画公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1+佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   例：某投资东谈主通过发售代理机构以网上现款认购方式认购1,000份本基金，假设发售代 理机构阐明的佣金比率为0.80%，则需准备的资金金额筹画如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8元   认购金额＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008元   即投资东谈主需准备1,008元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。 整数倍，最高不得跳动99,999,000份，并须恪守销售机构的相关规则。投资东谈主应以上海证券 账户认购，不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律律例、监管要求以及本基金发售 界限阻抑有议论另有规则的除外。 理认购手续。网上现款认购肯求提交后，投资东谈主不错在当日来回时刻内废弃指定的认购肯求。 相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售合营东谈主，发售合营东谈主 于网上现款认购结果后将履行到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。                               南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 情况。   十、网下现款认购   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求，认购用度、认购金 额的筹画公式为：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1+认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   净认购份额＝认购份额+认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。通过基金管 理东谈主进行网下现款认购，有用认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金 份额握有东谈主通盘，认购款项利息的数额以基金管理东谈主的记录为准。   例：某投资东谈主到基金管理东谈主直销网点认购100,000份基金份额，假设认购金额产生的利 息为10 元，则需准备的资金金额筹画如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800元   认购金额＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800元   净认购份额=100,000+10/1.00=100,010份   即投资东谈主若通过基金管理东谈主直销网点认购本基金100,000份，需准备100,800元资金，假 定该笔认购金额产生利息10元，则投资东谈主可得到100,010份本基金基金份额。 网上现款认购的认购金额的筹画。 认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资东谈主不错屡次认购，累计认购份额不设上 限，但法律律例或监管要求另有规则的除外。投资东谈主通过基金管理东谈主持理网下现款认购的， 每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资东谈主不错屡次认购，累计认购份额不设上限， 但法律律例、监管要求以及本基金发售界限阻抑有议论另有规则的除外。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后在销售机构规则的时刻之后不得废弃。 款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登记机构进行有用认购款                       南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 项的算帐交收。 情况。   十一、网下股票认购 份股和已公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告及后续相关公告为准）。单只股 票最低认购申报股数为1,000股，跳动1,000股的部分须为100股的整数倍。投资东谈主应以A股账 户认购，不错屡次提交认购肯求，累计申报股数不设上限，但法律律例、监管要求以及本基 金发售界限阻抑有议论另有规则的除外。   基金管理东谈主可视情况诊治上述规则网下股票认购的认购名额，并于诊治实施前依照《信 息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。 续，并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后在销售机构规则的时刻之后不得废弃。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）阻抑个股认购界限：基金管理东谈主可对个股认购界限进行阻抑，或其他基金管理东谈主 觉得应当断绝的情形，并在网下股票认购日前公告阻抑认购界限的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动很是、认购申报数目很是、 耐久停牌、流通（减握）受限或存在其他很是情况的个股，基金管理东谈主可不经公告，全部或 部分断绝该股票的认购申报。   （4)根据法律律例本基金不得握有的标的指数成份股，将不行用于认购本基金。 户汇总发送给基金管理东谈主，基金管理东谈主收到股票认购数据后初步阐明各成份股的有用认购数 量。以基金份额方式支付佣金的，基金管理东谈主根据发售代理机构提供的数据筹画投资东谈主应以 基金份额方式支付的认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的 基金份额。登记机构根据基金管理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份额 的最先登记，并根据基金管理东谈主阐明的认购肯求股票数据，按照来回所和登记机构的国法和 经过办理网下认购股票的冻结与过户，最终将投资东谈主肯求认购的股票过户至基金证券账户。                 n   投资者的认购份额 ? ? 第 i只股票认购期终末一日 的均价 ?有用认购数目 / 1.00                i ?1   其中，                       南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （1）i代表投资东谈主提交认购肯求的第i只股票，n代表投资东谈主提交的股票总只数。如投资 东谈主仅提交了1只股票的肯求，则n=1。   （2）“第i只股票认购期终末一日的均价”由基金管理东谈主根据证券来回所确当日行情数 据，以该股票的总成交金额除以总成交股数筹画，以四舍五入的方法保留少许点后两位。若 该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法筹画最近一个来回日的均价手脚筹画价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东谈主赢得了相应的权益，基金管理东谈主将按如 下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行诊治：   除息：诊治后价钱=网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息   送股：诊治后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）   配股：诊治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配 股比例）   送股且配股：诊治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）   除息且送股：诊治后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息）/ （1＋每股送股比例）   除息且配股：诊治后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例－每股 现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   除息、送股且配股：诊治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例- 每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金管理东谈主阐明的并据以进行算帐交收的股票股数。   对于经公告阻抑认购界限的个股，基金管理东谈主可阐明的认购数目上限的筹画方式详见届 时相关公告。若是投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管理东谈主可阐明的认购数目上限， 则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例收取。对于基金管理东谈主未阐明的认购股票，登记机构 将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资东谈主未阐明的认购股票将在认购截止日后的4个 劳动日起可用。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法引申，基金管理东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资东谈主的有用认购数目进行相应诊治。 情况。 并实时履行因股票认购导致的股份减握所波及的信息露馅等义务。   十二、召募期间的资金、股票与用度                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   基金召募期间召募的资金存入有意账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。通 过基金管理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基金份额 归投资东谈主通盘，其中利息转份额以基金管理东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理机 构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前产生的 利息，计入基金财产，不折算为投资东谈主基金份额。召募的股票按照来回所和登记机构的国法 和经过办理股票的冻结与过户，最终将投资东谈主肯求认购的股票过户至基金证券账户。投资东谈主 的认购股票在召募冻结期间的权益包摄依据相关国法办理。基金召募期间的信息露馅费、会 计师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列支。                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 七、 基金合同的胜利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基金管理东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》胜利事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，网下股票认购召募的股票按照来回所和登记机构的国法和经过赐与冻 结，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行胜利时召募资金及股票的处理方式   若是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列劳动： 利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应赐与解冻，基金管理东谈主不 承担相关股票冻结期间来回价钱波动的劳动。登记机构及发售代理机构将协助基金管理东谈主完 成相关资金和证券的退还劳动。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产界限   《基金合同》胜利后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中赐与露馅；连气儿 60 个劳动日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会陈诉并提议处分有议论，解 决有议论包括握续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 八、 基金份额折算与变更登记      基金合同胜利后，为提高来回便利，本基金不错进行份额折算。      一、基金份额折算的时刻      基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息露馅办法》的联系规则提前公 告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发 生诊治，但诊治后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（上 述折算可能会给基金份额握有东谈主的资产净值变成轻微错误，视为未更正基金份额握有东谈主的资 产净值）。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无履行性影响。基金份额折算后，基金份 额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。      若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇额外情况无法办理，基金管理东谈主 可延伸办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 九、 基金份额的上市来回   一、基金份额的上市   基金合同胜利后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券来回所证券投资基 金上市国法》，进取海证券来回所肯求基金份额上市：   二、基金份额的上市来回   本基金基金份额在上海证券来回所的上市来回需遵命《上海证券来回所来回国法》、 《上海证券来回所证券投资基金上市国法》、《上海证券来回所来回型绽开式指数基金业务 实施确定》过甚他联系规则。   三、停止上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可停止基金份额的上市交 易：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来回所停止上 市的，本基金可由来回型绽开式基金变更为追踪标的指数的普通绽开式基金或上市绽开式 基金（LOF），且因上述 1、4、5 项之一情形停止上市的，本基金变更为追踪标的指数的 普通绽开式基金或上市绽开式基金（LOF）无需召开基金份额握有东谈主大会。届时，基金管 理东谈主可变更本基金的登记机构、相应诊治申购赎回业务国法、提前制定基金停止上市后场 内份额的处理国法并公告，同期，基金管理东谈主可按照《信息露馅办法》的规则，公告变更 后的基金合同及招募说明书。若届时本基金管理东谈主已有以该指数手脚标的指数的基金，则 本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行适应的表率后与该指数基金合并或中式其 他合适的指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹画与公告                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   基金管理东谈主在每一来回日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理东谈主或基金管理东谈主 托付的其他机构不错在相关证券来回所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据，筹画基金份额参考净值（IOPV），并将筹画结果进取海证券来回所发送， 由上海证券来回所对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中圮绝现款替代成份证券的数目与最新成 交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。 诊治联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。 告。   五、在不违背法律律例及不损伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在其 他证券来回所（含境外证券来回所）上市来回，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   六、相关法律律例、中国证监会及上海证券来回所对基金上市来回的国法等相关规则 内容进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新规则引申，且此项修改毋庸召开基金 份额握有东谈主大会。   七、若上海证券来回所、中国证券登记结算有限劳动公司增多了基金上市来回的新功 能，基金管理东谈主不错在履行适应的表率后增多相应功能。                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 十、 基金份额的申购赎回   一、申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金管理东谈主在基金管理东谈主网站或相关文献列示，基金管理 东谈主可依据履行情况增多或减少申购赎回代理券商。   在改日条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通畅申购赎回业务，具体业务的办 理时刻及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时刻变更或其 他额外情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同胜利之日起不跳动三个月最先办理申购，具体业务办理时刻在申 购最先公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同胜利之日起不跳动三个月最先办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回最先公告中规则。   在确定申购最先与赎回最先时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的最先时刻。   本基金可在基金上市来回之前最先办理申购、赎回业务；在基金肯求上市期间，可暂停 办理申购、赎回业务。   三、申购和赎回的原则                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可根据基金运作的履行情况，在不损伤基金份额握有东谈主履行利益的前提下调 整上述原则，或依据上海证券来回所或登记机构相关国法过甚变更诊治上述原则，但必须在 新国法最先实施前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购和赎回的表率   投资东谈主须按申购赎回代理券商规则的手续，在绽开日的绽开时刻提议申购、赎回的申 请。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主提交赎回肯求时，必 须握有弥散的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回肯求无效。   正常情况下，投资者申购、赎回肯求在受理当日进行阐明。如投资者未能提供妥贴要求 的申购对价，则申购肯求失败。如投资者握有的妥贴要求的基金份额不及或未能根据要求准 备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回 肯求跳动基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净 赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表申购赎 回代理券商如实继承到该肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回肯求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权。   投资东谈主可在肯求当日通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商查询阐明情况。   投资东谈主申购的基金份额当日起可卖出，投资东谈主赎回赢得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 的算帐交收适用《业务国法》和参与各方相关公约过甚频频矫正的联系规则。   对于本基金申购赎回业务波及的基金份额、上海证券来回所上市的成份股过甚现款替 代、深圳证券来回所上市的成份股的现款替代选择净额结算；对于本基金申购赎回业务波及 的现款差额和现款替代退补款选择代收代付。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上海证券来回 所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基 金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上海证 券来回所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理 东谈主和基金托管东谈主。   若是登记机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现不行正常践约的情形，则依据《业务国法》 和参与各方相关公约过甚频频矫正的联系规则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   如上海证券来回所、中国证券登记结算有限劳动公司修改或更新上述国法并适用于本基 金的，则按照新的国法引申，并在招募说明书中进行更新。 握有东谈主利益不存在履行不利影响的前提下，对上述国法进行诊治，并在最先实施前按照《信 息露馅办法》的联系规则在规则媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数额阻抑 申购赎回单元为 200 万份，基金管理东谈主有权对其进行诊治，并在诊治实施前依照《信息露馅 办法》的联系规则在规则媒介上公告。 购赎回清单或相关公告。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 阻抑的需要，可选择上述措施对基金界限赐与阻抑。具体见基金管理东谈主相关公告。 的数目或比例阻抑，或者新增基金界限阻抑措施。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息露馅 办法》的联系规则在规则媒介上公告。   六、申购、赎回的对价、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内公 告，筹画公式为筹画日基金资产净值除以筹画日发售在外的基金份额总额。遇额外情况，经 履行适应表率，不错适应延伸筹画或公告。                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 或其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。 佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的相关用度。 律律例且对基金份额握有东谈主利益无履行性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回清 单的筹画和公告时刻进行诊治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与方法   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他相关内容。   （1）组合证券相关内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （2）现款替代相关内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规则，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：圮绝现款替代（标记为“圮绝”）、不错现款替代（标记为“允 许”）、必须现款替代（标记为“必须”）和退补现款替代（标记为“退补”）。   ①圮绝现款替代   适用于上海证券来回所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款手脚替代。   ②不错现款替代   适用于上海证券来回所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚全 部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   A．适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买 入的证券。面前仅适用于标的指数中的上海证券来回所股票。   B.替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹画公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”界说为“该证券前一来回日除权除息后的收盘价”。                        南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   若是上海证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文书规则的参考 价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券恢 复来回后买入，而履行买入价钱加上相关来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向投 资东谈主收取欠缺的差额。   C.替代金额的处理表率   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照 T+2 日收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主 应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券正常来回日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价 筹画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金管理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项的清 算交收将于而后 3 个劳动日内完成。   D.替代阻抑：为有用阻抑基金的追踪偏离度和追踪错误，基金管理东谈主可规则投资东谈主使 用不错现款替代的比例推断不得跳动申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                 n                ?第i只替代证券的数目 ?该证券参考价钱 ?100%   现款替代比例（%）? i ?1                     申购基金份额 ?参考基金份额净值   参考基金份额净值为本基金前一来回日除权除息后的收盘价。   该证券参考价钱为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。   若是上海证券来回所参考价钱确定原则或参考基金份额净值筹画方式发生变化，以上 海证券来回所文书规则为准。                       南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   ③必须现款替代   适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款作 为替代。   A.适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例阻抑投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护握有东谈主 利益等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   B.替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹画方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。   ④退补现款替代   适用于深圳证券来回所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必 须使用现款手脚替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资东谈主进行退款或补款。   A.适用情形：退补现款替代的证券面前仅适用于标的指数中深圳证券来回所的成份股。   B.替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的筹画公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代 溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代 折价比例）。   C.替代金额的处理表率   对退补现款替代而言，申购或赎回时收取或扣除现款替代溢价/折价的原因是，对于使 用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入或卖出该证券，履行购入成本(包括买入价钱与来回 用度)或履行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）与该证券诊治后 T 日开盘参考价可能有所 各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例/赎回现 金替代折价比例，并据此收取或支付替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证 券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部 分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。若是预先支付的金额低于基 金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高 于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取多支付的差额。具体国法 以上海证券来回所或登记机构相关国法过甚频频矫正为准。   其中，诊治后 T 日开盘参考价主要根据标的指数许可方提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购来回阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来回阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则 次序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内完成上述来回。   时刻优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后 步调按照上海证券来回所阐明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券来回所连气儿竞价期间，根据收到的上海证 券来回所申购赎回阐明记录，在本事系统允许的情况下实时向深圳证券来回所申报被替代证 券的来回指示。   T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则次序与申购投资东谈主确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项，即按照申购时刻步调，以替代金额与被替代证券的次序履行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款 项；按照“时刻优先”的原则次序与赎回投资东谈主确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款 项，即按照赎回时刻步调，以替代金额与被替代证券的次序履行卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资东谈主或投资 东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入 （卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出 价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘价筹画的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券正常来回日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与来回费 用）加上按照最近一次收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收 入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照最近一次收盘价筹画的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金管理东谈主将                            南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项的清 算交收将于而后 3 个劳动日内完成。      （3）预估现款部分相关内容      预估现款部分是指为便于筹画基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主筹画的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹画公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中圮绝现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日 开盘参考价相乘之和）      其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据标的指数许可方提供的标的指数成份证 券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹画公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为基金最小申购赎回 单元诊治胜利日，则筹画公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据诊治 前后最小申购赎回单元按比例筹画。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      （4）现款差额相关内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹画公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 ＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回 的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。      申购赎回清单的方法例如如下： 基本信息 最新公告日历        XXXX-XX-XX                            南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   基金称呼          南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金   基金管理公司称呼      南边基金管理股份有限公司   一级市集基金代码      XXXXXX   T-1 日信息内容   现款差额（单元:元）                      XXXX.XX   最小申购赎回单元资产净值（单元:元）              XXXX.XX   基金份额净值（单元:元）                    X.XXXX   T 日信息内容   最小申购赎回单元的预估现款部分（单元:元）           XXXX.XX   现款替代比例上限                        XX%   申购上限                            XX   赎回上限                            XX   是否需要公布 IOPV                     是   最小申购赎回单元（单元:份）                  XX   申购、赎回的允许情况                      申购和赎回皆允许   成份股信息内容                                   申购现款替     赎回现款替 证券代码     证券简称   股票数目     现款替代标记                     固定替代金额                                   代溢价比例     代折价比例        说明：此表仅为示意，以履行公布的为准。        八、断绝或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：   购肯求。   运作，或导致基金管理东谈主无法筹画当日基金资产净值。                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 或者指数编制单元、相关证券/期货来回所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述很是情况指基金管理东谈主无法猜度并不可阻抑的情形，包括但不限于系统故障、辘集 故障、通讯故障、电力故障、数据舛讹等。 申购赎回清单编制舛讹或基金份额参考净值筹画舛讹。 被阐明告捷，会使本基金当日申购跳动申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购肯求将 被断绝。 来回或其他要紧事件，链接接受申购可能会影响或损伤其他基金份额握有东谈主利益时。   发生上述除第 4 项和第 9 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受申购申 请时，基金管理东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购申 请被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况消灭时，基金管理东谈主应及 时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 回肯求或减速支付赎回对价。 运作，或导致基金管理东谈主无法筹画当日基金资产净值。 停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回对价。 或者指数编制单元、相关证券/期货来回所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述很是情况指基金管理东谈主无法猜度并不可阻抑的情形，包括但不限于系统故障、辘集 故障、通讯故障、电力故障、数据舛讹等。 申购赎回清单编制舛讹或基金份额参考净值筹画舛讹。 肯求被阐明告捷，会使本基金当日赎回份额跳动申购赎回清单中规则的赎回份额上限时，该 笔赎回肯求将被断绝。 易或其他要紧事件，链接接受赎回可能会影响或损伤其他基金份额握有东谈主利益时。   发生上述第 4 项和第 8 项之外的暂停赎回情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回肯求或延 缓支付赎回对价时，基金管理东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况消灭时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 由基金管理东谈主已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据履行情况需要向本基 金的勾通基金通畅额外申购，不收取申购用度。 东谈主不错根据具体情况履行适应表率后通畅本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额 握有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。 诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金管理东谈主有权制定鸠合申购业务的相关国法，鸠合申购业务的相关国法在最先引申前 将赐与公告。 理的申购方式，并于新的申购方式最先引申前赐与公告。 理公约。                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   十一、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、妥贴法律律例的其他非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于妥贴条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。   十二、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相关规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证 监会招供的来回局面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基 金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会规则的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额握有东谈主利益 无履行性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务国法，并依照《信息露馅办法》的联系规则进行公告。   十五、基金合同胜利后，若上海证券来回所和中国证券登记结算有限劳动公司针对来回 型绽开式证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管 理东谈主有权诊治本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与露馅并在本基金招募说明书过甚 更新中赐与更新，毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议。                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 十一、 基金的投资   一、投资主义   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地终了投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行 的股票、存托凭证）、金融繁衍品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企 业债、公司债、政府机构债券、场所政府债券、次级债、可调遣债券、可交换债券、央行票 据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包 括公约进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的相关规则）。   本基金根据相关规则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应表率后，可 以将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例阻抑，基金管理东谈主在履行适应表率后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要选择完全复制策略、替代策略过甚他适应的策略以更好地追踪标的指数，实 现基金投资主义。本基金力求日均追踪偏离度的竣工值不跳动 0.2%，年追踪错误不跳动   本基金为被迫式指数基金，主要选择完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重 构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应诊治。   当预期成份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些额外情况导致无法有用复制和 追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行适应变通和诊治，通过投资成份股、 非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代从而使得投资组合缜密地追踪标的指数。   额外情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的阻抑无法投资某只成份股；（2）成份                    南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 股流动性严重不及；（3）成份股票耐久停牌；（4）其他合理原因导致本基金管理东谈主对标的指 数的追踪组成严重制约等。   为更好地终了投资主义，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 繁衍金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的金融繁衍品。本基金将 根据风险管理的原则，主要选拔流动性好、来回活跃的繁衍品合约进行来回。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位平方诊治的 来回成本和追踪错误，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分探求股票期权 的流动性和风险收益特征。   本基金勾通对改日市集利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配 置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集 投资契机，构建收益安稳、流动性邃密的债券组合。   本基金在可调遣债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条件价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面矜重的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，选拔基本面景气进取、估 值不高的偏股型转债手脚获取逾额收益的品种。条件价值策略，即深入分析修正转股价条件、 回售条件和赎回条件等对转债价值的影响，挖掘各条件对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱调遣为标的股票的职权，本基金将详细分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等身分，确定是否哄骗将可转债调遣为标的股票的职权，以及转股的时机和转股后 标的股票的握随机刻。   资产支握证券投资关节在于对基础资产质地及改日现款流的分析，本基金将选择基本面 分析和数目化模子相勾通，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格阻抑 资产支握证券的总体投资界限并进行分布投资，以裁减流动性风险。   为更好地终了投资主义，在加强风险驻防并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金在详细探求预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和来回方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资阻抑   基金的投资组合应恪守以下阻抑：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得跳动该资产支 握证券界限的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 跳动其各种资产支握证券推断界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再妥贴投资范例，应在评级陈诉发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不妥贴 前款所规则比例阻抑的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （10）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与金融繁衍品来回，每个来回日日终，在扣除金融繁衍品合约需缴纳的                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 来回保证金后，本基金应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金参与股指期货来回，应当妥贴下列投资阻抑： 的 10%； 得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一来回日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权来回，应当妥贴下列投资阻抑： 权所需的全额现款或来回所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数筹画；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规则》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；   （15）本基金投资存托凭证的比例阻抑依照境内上市来回的股票引申，与境内上市来回 的股票合并筹画，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （16）本基金参与融资，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例阻抑。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 并、基金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性阻抑等基金管理东谈主之外的 身分致使基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行 诊治，但中国证监会规则的额外情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基 金管理东谈主之外的身分致使基金投资不妥贴上述第（14）项规则的，基金管理东谈主不得新增出借 业务。   基金管理东谈主自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同胜利之日起最先。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例阻抑进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述阻抑，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应表率后，则本基 金投资不再受相关阻抑。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回行为；   （7）依照法律律例联系规则，由中国证监会规则圮绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、履行阻抑东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻防利 益险峻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱引申。相关来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述阻抑进行变更的，以变更后的规则为准。法律、行政律例 或监管部门取消上述阻抑，如适用于本基金，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行适 当表率后，则本基金投资不再受相关阻抑。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证 100 指数。                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   改日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个劳动日向中国证监会陈诉并提议处分有议论，如调遣运作方式、与其他基金合 并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主 大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有议论确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额握有东谈主利益优先原则辅助基金 投资运作。   法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期收益水平高于搀和型基金、 债券型基金与货币市集基金。本基金选择完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   七、基金管理东谈主代表基金哄骗股东或债权东谈主职权的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 十二、 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的辅助和刑事劳动   本基金财产寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和 《基金合同》的规则刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。                    南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 十三、 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的绽开日以及国度法律律例规则需要对外露馅基金净值的非 绽开日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、银行进款本息、应收款项、金融繁衍品和其 他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、 监管部门联系规则。   （一）对存在活跃市集且粗略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近来回日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来回日的报价不行委果反应公允价值的， 搪塞报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中探求不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的阻抑等，若是该阻抑 是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该阻抑手脚特征探求。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用而况有弥散可利用数据 和其他信息支握的估值本事确定公允价值。选择估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊治并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）来回所已上市的权益证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；                    南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价 及要紧变化身分，选择估值本事确定公允价钱。   （2）来回所处于未上市期间的有价权益证券应永别如下情况处理： 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公 允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管理东谈主应根据相关法律、律例的规 定进行涉税处理（下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至履行收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在来回所市集上市来回的公开刊行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价来回的债券中式估值 日收盘价并加计每百元应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选择在当前情况 下适用而况有弥散可利用数据和其他信息支握的估值本事确定其公允价值。   （5）当基金管理东谈主觉得第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未能体现公允 价值时，基金管理东谈主应详细第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基金 托管东谈主协商，严慎确定公允价值，并按相关律例的规则，发布相关公告，充分露馅确定公允 价值的方法、相关估值结果等信息。 且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近来回日结算价估值。法律律例另有规                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 定的，从其规则。   本基金投资股票期权合约，根据相关法律律例以及监管部门的规则估值。 业协会发布的相关规则进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及相关法 律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据联系法律律例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐劳动方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹画 结果对外赐与公布。   五、估值表率 量筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度济急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每个估值日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按规则露馅。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。当基金份额净值筹画差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当立即纠正， 并选择合理的措施正式损失进一步扩大。当基金份额净值筹画差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正诊治，不作念回首处理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行的劳动东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿劳动。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不 能猜度、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规则引申。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的来回贵府灭失或被舛讹处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿劳动，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹劳动方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹劳动方承担；由于估值舛讹劳动方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹劳动方对径直损失承担抵偿 劳动；若估值舛讹劳动方已经积极合营，而况有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值舛讹劳动方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的劳动方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值舛讹的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 劳动方仍搪塞估值舛讹负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹劳动方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；若是赢得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值舛讹劳动方。   （4）估值舛讹诊治选择尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的劳动方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的劳动方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹画出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施正式损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个估值日来回结果后筹画当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值信息赐与公布。   九、额外情况的处理 金资产估值舛讹处理。 机构品级三方机构发送的数据舛讹，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金管理东谈主与 基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、适应、合理的措施进行查验， 但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿劳动。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施放松或消灭由此变成的影响。                        南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 十四、 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 配，具体分拨有议论以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动 亏蚀为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无履行性不利影响的前提下，基金管理东谈主可在与基金托管东谈主协 商一致，履行适应表率后对基金收益分拨原则进行诊治，但应于变更实施日前在规则媒介公 告。   二、基金收益分拨数额果真定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率－标的指数同期 累计报酬率   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为最先日从新筹画上述方针。   当上述逾额收益率跳动 1%时，基金管理东谈主有权进行收益分拨。 分拨比例及收益分拨数额。   三、收益分拨有议论   基金收益分拨有议论中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   四、收益分拨有议论果真定、公告与实施   本基金收益分拨有议论由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 告。   五、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 十五、 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                       南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应公约规则，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。                       南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 十六、 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 按照联系规则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 十七、 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动性风险 管理规则》、《基金合同》过甚他联系规则。相关法律律例对于信息露馅的露馅方式、露馅内 容、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的委果性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予露馅的基金信息通过妥贴 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息露馅办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息露馅义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息选择阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府提要                    南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 东谈主大会召开的国法及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜利后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金居品贵府提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府提要。基金居品贵府提要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值进展、投成本基金波及的用度、风险揭示与要害领导等中国证监会规则的披 露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有履行性各异。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规则网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》胜利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。                    南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额折 算结果公告登载于规则媒介上。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来回的 3 个工 作日前，将基金份额上市来回公告书登载在规则网站上，并将上市来回公告书领导性公告登 载在规则报刊上。   （七）申购赎回清单   在最先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽开日，通过网站、申 购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在规则网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在规则报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过妥贴《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在规则网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期陈诉“影响投资者决策的其他要害信息” 项下露馅该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本基金 的独有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露馅基金组搭伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （九）临时陈诉   本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，但中国证监会另有规则的除外； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （十）长远公告                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集深重传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，相关 信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开长远，并将联系情况立即陈诉基金上市交 易的证券来回所。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）基金投资股指期货的信息露馅   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货来回情况，包括来回政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货来回对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主义等。   （十三）基金投资股票期权的信息露馅   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权来回情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充 分揭示股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定投资政策和投资主义。   （十四）基金参与融资业务的信息露馅   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息露馅   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理 情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念详实说明。   （十六）基金投资资产支握证券的信息露馅   本基金在中期陈诉、年度陈诉中露馅其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支握证券明细。本基金在季度陈诉中露馅其握有的 资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十七）算帐陈诉   基金合同停止的，基金管理东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规则网站上，并将算帐陈诉领导性公告登 载在规则报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市来回的股票引申。   （十九）中国证监会规则的其他信息。   六、信息露馅事务管理                    南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定有意部门及高等管理东谈主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信息露馅内容与 方法准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期陈诉、更新 的招募说明书、基金居品贵府提要、基金算帐陈诉等相关基金信息进行复核、审查，并向基 金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家露馅信息的报刊。基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相关报送信息 的委果、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介露馅信息，然则其他寰球媒介不得早于规则媒介和基金上市来回的证券来回所网站露馅 信息，而况在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主升迁信息露馅服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律国法的相关规则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈诉、法律认识书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例规则将信 息置备于各自住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金相关信息：                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 十八、 风险揭示   本基金属于股票型基金，一般而言，其耐久平均风险与预期收益高于搀和型基金、债券 型基金与货币市集基金。本基金选择完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数以及 标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金面对的主要风险有市集风险、管理风险、流动性风险、本基金独有风险、风险评 价不一致的风险过甚他风险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资样子和来回轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市集出路、行业竞争、东谈主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来分布这种非系统风险，但不行完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 联系的风险，单一的久期方针并不行充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 主要存在以下风险：                       南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者辅助股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货选择保证金来回而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （7）操气魄险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。 动率、期权到期时刻、市集利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还 面对流动性风险、信用风险、操气魄险等。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能面对资产支握证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气魄险。本基金管理东谈主将通过里面信用评级、投资 授信阻抑等方法对资产支握证券投资进行有用的风险评估和阻抑。同期，本基金管理东谈主将对 资产支握证券进行全程合规监控，通过事前阻抑、事中监督和过后陈诉查验等方式，确保资 产支握证券投资的正当合规。   本基金可投资于流通受限证券，因此可能面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于流通受限证券的非流通特性，在本基金参与投资后将在一依期限内无法流通， 在面对基金大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。面前，本基金管理东谈主 已建立了健全的里面阻抑体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经过、 信息露馅、日常风险监控等设施，作念好危境处理预案，确保流通受限证券投资的正当合规。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务独有风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （3）市集风险   证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操气魄险   由于不完善或有问题的里面操作经过、东谈主员违章或失实、系统故障或外部事件所导致的 径直或迤逦损失的风险。   根据转融通证券出借业务的特性，基金管理东谈主配备了风控、合规、投资、后台等专科的 本事东谈主员、升级改造了相关本事系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了 健全合理的转融通业务里面阻抑体系，包括严实完备的管理轨制、科学表率的业务阻抑经过、 赫然明确的组织体系与职责单干、活泼有用的风险搪塞安排，制定或更新了相关风险管理制 度，完善了开展转融通出借业务的相关安排，保障转融通出借业务的凯旋开展。   除上述风险外，基金管理东谈主参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求 关注的其他风险。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法 律地位、享有职权等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、哄骗表决 权等方面的额外安排可能激勉的风险；存托公约自动管制存托凭证握有东谈主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息露馅监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的 变化，选拔是否选择存托凭证投资策略。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成管理风险。但 从耐久看，本基金的收益水平仍与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理本事等相关性较 大，可能因为基金管理东谈主的身分而影响基金的耐久收益水平。   三、流动性风险   （1）本基金来回方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元竖立较高（面前为 200 万份），中小投资者只可在二级市集 上按来回价钱卖出基金份额。                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   ②基金将在上海证券来回所上市来回，但不保证市集来回一定活跃；基金的来回可能因 各式原因被暂停，当基金不再妥贴相关上市条件时，基金的上市也可能被停止。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折溢价情况。然则， 基金的二级市集来回价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及相关法律律例规则的正当范围之内，且一般具备邃密的 市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为被迫 式指数基金，主要投资的标的指数成份股和备选成份股在信息露馅、公司内控等方面治理总 体邃密。且本基金已依照指数权重进行了分布投资，以上均为基金安详运作提供了邃密的基 础。根据《流动性风险管理规则》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并 针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用阻抑。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金为来回型绽开式基金，将依据市集最新流动脾性况，在申购赎回清单中设定适应 的逐日赎回上限，以尽量规避无数赎回导致的流动性风险。若是出现流动性风险，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险管 理器具，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于暂停接受赎 回肯求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管理 东谈主将时刻驻防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金份额握有东谈主的 利益。实施备用流动性风险管理器具的决策表率依照基金管理东谈主流动性风险管理轨制的规则 办理。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对 价。   四、本基金独有的风险   标的指数并不行完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与通盘这个词股票市集 的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营景色、投资东谈主样子 和来回轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数诊治成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等步履导致 成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或                        南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组合以及与基金运作相关的用度等身分使 本基金产生追踪偏离度和追踪错误。   在正常市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的竣工值不跳动 0.2%，年追踪错误不 跳动 2%。但因标的指数编制国法诊治或其他身分导致追踪偏离度和追踪错误跳动上述范围， 本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策可能更正，投资组合需随之诊治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价阻抑在一定 范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券来回所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主来回、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的履行结算价钱也可能 存在各异，IOPV 筹画也可能出现舛讹。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失， 需投资东谈主自行承担后果。   基金管理东谈主可能根据成份股市值界限变化等身分诊治最小申购赎回单元，由此可能导致 投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元 全部赎回。若基金管理东谈主竖立当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日 净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东谈主可能面对无法赎回的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   因本基金不再妥贴证券来回所上市条件被停止上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 停止上市，导致基金份额不行链接进行二级市集来回的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到阻抑、暂停或停止， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。                       南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （2）登记机构可能诊治结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度诊治可能给投资者带来流畅偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来回所过甚他代理 机构。   （3）证券/期货来回所、登记机构、基金托管东谈主过甚他代理机构可能负约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，改日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会陈诉并提议处分有议论，如调遣运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将面对调遣运作方式、与其他基金合并或者 停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有议论确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额握有东谈主利益优先原则辅助基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相关市集进展有在各异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会更正、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与相关指数成份股之间并非完全相关，在标的指数的成份股 诊治时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪错误扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出诊治的，基金管理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后 实时对相关成份股进行诊治，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金管理东谈主对该成份股赐与诊治时也可能产生追踪偏离度和追踪错误扩大等风险。   相关当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面阻抑存在障碍或者东谈主为身分变成操作失实 或违背操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制舛讹、越权违章来回、诈骗 步履、来回舛讹、IT 系统故障等风险。   在基金的各式来回步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响来回 的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理东谈主、基金托管 东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货来回所、证券、期货登记结算机构等等。                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   五、其他风险 接阻抑才略之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市集普遍规矩等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律律例对本基金进行风险评 价，不同的销售机构选择的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同， 销售机构基于自身选择的评价方法可能对基金的风险等级进行依期或不依期的诊治，但销售 机构向投资东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金管理东谈主作 出的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与 居品风险之间的匹配检修。                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 十九、 基金合同的变更、停止和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，经履行适应表率，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后 变更并公告。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当停止： 联贯的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对处分有议论进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组调处继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （5）礼聘妥贴《证券法》规则的司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐陈诉出具法律认识书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。 为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。相关法律律例或监管部门另有规则的，按相关法律律例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有议论，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规则网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规则的最低年限。                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 二十、 基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东谈主的职权、义务   （一）基金管理东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨有议论；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗股东职权，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥贴联系法律、律例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务国法，在法律律例和本基金合同规则的范围内决定和诊治基金相关费率结构和 收费方式；   （17）自行或托付第三方机构办理本基金的来回、算帐、估值、结算等业务；                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以厚实信用、严慎戮力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适应合理的措施使筹画基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则筹画并露馅基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，履行信息露馅及陈诉义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有议论，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府不少 于法律律例规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，而况保证投资者 粗略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和分拨；                    南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （19）面对完毕、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担劳动；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行胜利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果 处理；   （25）引申胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全辅助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集国法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券/期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以厚实信用、戮力尽责的原则握有并安全辅助基金财产；   （2）缔造有意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备弥散的、及格的熟悉                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险阻抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，寂寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）辅助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则另有规则外，在 基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法 律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具认识，说明基金管理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管理东谈主有未引申 《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府不少于法律律例规则 的最低年限；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处继承并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对完毕、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其 退任而撤职；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （21）引申胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）看重阅读并遵照《基金合同》、《招募说明书》等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息露馅，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所规则的费 用；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的有限劳动；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）引申胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和国法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金 份额领有对等的投票权。   若以本基金为主义 ETF 的勾通基金的基金合同胜利后，鉴于本基金和勾通基金的相关 性，勾通基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的勾通基金的份额出席或者录用代表出席本基 金的份额握有东谈主大会并参与表决。在筹画参会份额和计票时，勾通基金的基金份额握有东谈主握 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日， 勾通基金握有本基金份额的总额乘以该握有东谈主所握有的勾通基金份额占勾通基金总份额的 比例，筹画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。勾通基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东谈主大会另有规则 的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会表率；   （10）停止基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或推断握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金管理东谈主、相关证券来回所、登记机构、销售机构诊治联系基金认购、申购、 赎回、来回、非来回过户、收益分拨、信息露馅等业务的国法，基金推出新业务或服务；   （4）增多、减少或诊治基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、国法进行诊治；   （5）因相应的法律律例、上海证券来回所或者登记机构的相关业务国法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无履行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推断代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 碍、打扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额握有东谈主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关过甚研究方式和研究东谈主、表决 认识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效劳。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释妥贴法律律例、《基金合同》和会议文书的规则， 而况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露出，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从新召 集基金份额握有东谈主大会。从新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文书的非 现场方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内连气儿公布相关 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额握 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不干涉收取表决认识的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的托付东谈主握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释妥贴法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额握有东谈主不错选择书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 提下，授权方式不错选择书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会磋磨的其他事项。                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定表率确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以很是决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》以很是决议通过方为有 效。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交妥贴会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议文书规则的表 决认识视为有用表决，表决认识腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表                    南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 决。   在妥贴上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大贯文书为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议最先后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议最先后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从新清点。监票东谈主应当进行从新清点，从新清点以 一次为限。从新清点后，大会主握东谈主应当就地公布从新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额握有东谈主大会决议自胜利之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是选择通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当引申胜利的基金份额握有东谈主大会的决议。 胜利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管制 力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管国法协商一致并                        南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、引申方式   （一）基金收益分拨原则 配，具体分拨有议论以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动 亏蚀为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无履行性不利影响的前提下，基金管理东谈主可在与基金托管东谈主协 商一致，履行适应表率后对基金收益分拨原则进行诊治，但应于变更实施日前在规则媒介公 告。   （二）收益分拨有议论   基金收益分拨有议论中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （三）收益分拨有议论果真定、公告与实施   本基金收益分拨有议论由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应公约规则，按 用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资阻抑   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地终了投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行 的股票、存托凭证）、金融繁衍品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企 业债、公司债、政府机构债券、场所政府债券、次级债、可调遣债券、可交换债券、央行票 据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包 括公约进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的相关规则）。   本基金根据相关规则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应表率后，可 以将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例阻抑，基金管理东谈主在履行适应表率后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）投资阻抑   基金的投资组合应恪守以下阻抑：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得跳动该资产支 握证券界限的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 跳动其各种资产支握证券推断界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再妥贴投资范例，应在评级陈诉发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不妥贴 前款所规则比例阻抑的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （10）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与金融繁衍品来回，每个来回日日终，在扣除金融繁衍品合约需缴纳的 来回保证金后，本基金应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （12）本基金参与股指期货来回，应当妥贴下列投资阻抑： 的 10%； 得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一来回日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权来回，应当妥贴下列投资阻抑： 权所需的全额现款或来回所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数筹画；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规则》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；   （15）本基金投资存托凭证的比例阻抑依照境内上市来回的股票引申，与境内上市来回 的股票合并筹画，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （16）本基金参与融资，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例阻抑。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性阻抑等基金管理东谈主之外的 身分致使基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 诊治，但中国证监会规则的额外情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基 金管理东谈主之外的身分致使基金投资不妥贴上述第（14）项规则的，基金管理东谈主不得新增出借 业务。   基金管理东谈主自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同胜利之日起最先。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例阻抑进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述阻抑，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应表率后，则本基 金投资不再受相关阻抑。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回行为；   （7）依照法律律例联系规则，由中国证监会规则圮绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、履行阻抑东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻防利 益险峻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱引申。相关来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述阻抑进行变更的，以变更后的规则为准。法律、行政律例 或监管部门取消上述阻抑，如适用于本基金，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行适 当表率后，则本基金投资不再受相关阻抑。   六、基金资产净值的筹画方法和公告方式 量筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度济急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   基金管理东谈主应每个估值日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按规则露馅。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，经履行适应表率，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当停止： 联贯的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对处分有议论进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组调处继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘妥贴《证券法》规则的司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐陈诉出具法律认识书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。 为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。相关法律律例或监管部门另有规则的，按相关法律律例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有议论，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规则网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规则的最低年限。   八、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时 有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有管制力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接针织、戮力、尽责地履行基金 合同规则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 字或签章并在募麇集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐明后胜利。 之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管制力。 各握有一份，每份具有同等的法律效劳。 所和营业局面查阅。                            南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 二十一、         基金托管公约的内容摘记    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：南边基金管理股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元    组织体式：股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：握续经营    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    研究东谈主：鲍文革    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研究东谈主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行有意哄骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号    存续期间：握续经营    经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、                         南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；辅助箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或干涉银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地终了投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行 的股票、存托凭证）、金融繁衍品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企 业债、公司债、政府机构债券、场所政府债券、次级债、可调遣债券、可交换债券、央行票 据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包 括公约进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的相关规则）。   本基金根据相关规则可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金不得投资于相关法律、律例、部门规章及《基金合同》圮绝投资的投资器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应表率后，可 以将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：在建 仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例阻抑，基金管理东谈主在履行适应表率后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资阻抑：                         南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 的 10％； 券界限的 10％； 产支握证券，不得跳动其各种资产支握证券推断界限的 10％； 支握证券期间，若是其信用等级下降、不再妥贴投资范例，应在评级陈诉发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不妥贴前 款所规则比例阻抑的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 易保证金后，本基金应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   ①本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的   ②本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金握有的股票总 市值的 20%；   ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧差筹画）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   ⑤本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 来回日基金资产净值的 20%；                        南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳动基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权 所需的全额现款或来回所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数筹画；   ①本基金在职何来回日日终，参与转融通证券出借业务的资产不得跳动基金资产净值的 动性受限证券的范围；   ②本基金在职何来回日日终，参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的   ③证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按市值加权平均筹画；   ④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； 股票合并筹画，法律律例或监管部门另有要求的除外； 值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （3）律例允许的基金投资比例诊治期限   除上述第 6）、8）、9）、14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性阻抑等基金管理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治， 但中国证监会规则的额外情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基 金管理东谈主之外的身分致使基金投资不妥贴上述第 14）项规则的，基金管理东谈主不得新增出借 业务。   基金管理东谈主自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同胜利之日起最先。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例阻抑进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述阻抑，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应表率后，则本基 金投资不再受相关阻抑。 为进行监督：                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金圮绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、履行阻抑东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻防利 益险峻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱引申。相关来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述阻抑进行变更的，以变更后的规则为准。法律、行政律例 或监管部门取消上述阻抑，如适用于本基金，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行适 当表率后，则本基金投资不再受相关阻抑。   基金管理东谈主参与银行间市集来回,应按照审慎的风险阻抑原则评估来回敌手资信风险， 并自主选拔来回敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券来回的， 不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提 供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明内容委果、准确、齐备。基金托管东谈主不合基金 管理东谈主提供的可行性说明进行履行审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍引申来回 并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担劳动。   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款拼集)的来回结算方 式进行来回。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付才略等 波及到进款银行选拔方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并自主 选拔进款银行，并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相关业务办理。   （1）基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 联系问题的文书》等联系法律律例规则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》表率的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券,不包括由于                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险阻抑轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。   基金管理东谈主应至少于初次引申投资指示之前两个劳动日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个劳动日内， 以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律律例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的委果、 齐备，并应至少于拟引申投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有弥散的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券联系问题的通 知》规则，对基金管理东谈主是否遵照法律律例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的联系书面信 息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流通受 限证券前就该风险的消灭或驻防措施进行补充书面说明，并保留观测基金管理东谈主风险管理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵府的职权。不然，基金托管东谈主有权 断绝引申联系指示。因断绝引申该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应劳动， 并有权陈诉中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应劳动。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主同意担连带劳动。   （二）投资监督范围的诊治   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项诊治的，基金管理东谈主应提前文书基金托管东谈主， 并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金管理东谈主透露基金托管东谈主投资监督职责的履 行受外部数据起头或系统开发等身分影响，基金管理东谈主应为基金托管东谈主系统诊治预留所需的 合理必要时刻。   （三）除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》胜利之 日起最先。   （四）基金托管东谈主应根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹画、基金份额净值筹画、基金份额参考净值、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 基金收益分拨、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核 查。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合同》、 本公约联系规则时，应实时以书面体式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应 实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违背《基金合同》、本公约而致使投资者遭受的损失。   对于依据来回表率尚未成交的且基金托管东谈主在来回前粗略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背相关法律律例规则或者违背《基金合同》约定的，应当断绝引申，立即 文书基金管理东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回表率已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理 东谈主，并陈诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时刻内回答基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章步履，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无高洁情理，断绝、防止基金托管东谈主根据本公约约定哄骗监督权，或选择拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵照审慎经营原则，配备本事系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用驻防和阻抑 风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管理东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值、根据基金管理东谈主 指示办理算帐交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸引申基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本公约过甚他联系规则时，基金管理东谈主应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基 金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主 对基金管理东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。基金管 理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐备性和委果性，在规则时刻内回答基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁情理，断绝、防止基金管理东谈主根据本公约约定哄骗监督权，或选择拖 延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正 的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 分、分拨基金的任何财产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与寂寞。 开信息或基金管理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主负责与联系当 事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管 东谈主应实时文书基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向 联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担劳动。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托管资 格的生意银行开设的南边基金管理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主或其委 托的登记机构开立并管理。基金管理东谈主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东谈主过甚资金起头 履行必要的反洗钱合规审查劳动。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、 《运作办法》等联系规则后，由基金管理东谈主礼聘妥贴《证券法》规则的司帐师事务所进行验 资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由干涉验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 字有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基 金开立的资产托管专户中，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票划入本基金的证券 账户下，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金管理东谈主按规则办理退 款和证券退还事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，辅助基金的现款资产。该账户的开设和管情理基金托管东谈主承担。 本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当妥贴东谈主民币银行结算账户管理、利率管理等相关监管律例要求。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限劳动公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限劳动公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，底本由基金托管东谈主辅助，基金管理东谈主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和管理   基金财产开展依期进款等银行进款投资前，基金管理东谈主应以基金口头开立银行进款账户， 该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金管理东谈主须向进款银行预留基金 托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金管理东谈主应文书并配合进款银行办理变更手 续。   基金管理东谈主应按照两边约定，预先向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、变更等存                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 款业务所需的承办东谈主员身份诠释信息等材料。如需在进款银行通畅网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边阐明同意。   如需住手使用银行进款账户，基金管理东谈主应研究基金托管东谈主实时办理销户手续。   （七）其他账户的开设和管理   在本公约签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律律例规则和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根 据联系法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系国法使用并管 理。   （八）进款证实书等什物证券的辅助   基金管理东谈主应将基金财产投资的联系什物证券交由基金托管东谈主辅助。属于基金托管东谈主实 际有用阻抑下的什物证券在基金托管东谈主辅助期间的毁损、灭失，由此产生的劳动应由基金托 管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行有用阻抑或辅助的证券不承担辅助劳动。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金管理东谈主开具进款证实书，基金管理东谈主与基金托 管东谈主应遵照以下很是约定： 办理进款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等相关材料。如基金托管东谈主对相关材料 有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应劳动，基金管理东谈主应选择措施核实并更正信 息。 款证实书要素与进款公约不符，在基金管理东谈主与进款银行核实更正前，基金托管东谈主有权断绝 办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金管理东谈主应实时向基金 托管东谈主书面说明，并选择措施积极推动进款证实书入库，在完成入库前，由进款证实书握有 方履行辅助劳动。 支取，基金管理东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，置 换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外，其他中枢要素与原进款证实书一 致。 基金管理东谈主应在与进款银行的进款公约中就上述情况作出相应安排，并明确进款银行应将支 取后的进款本息全部划转回基金资产托管专户。 等情形，导致进款无法被按时支取的，基金管理东谈主应实时选择拯救措施，基金托管东谈主不承担 相关劳动，但应给予必要配合。进款证实书仅手脚进款证实，不得缔造担保或用于任何可能 导致进款资金损失的其他用途。                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （九）与基金财产联系的要紧合同的辅助   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主辅助。除本公约另有约定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份底本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献辅助部门，辅助期 限不少于法律律例规则的最低年限。   五、基金资产净值筹画和司帐核算   （一）基金资产净值的筹画   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有 规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚 他法律、律例的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹画，基金托管东谈主复 核。基金管理东谈主应于每个估值日来回结果后筹画当日的基金资产净值与基金份额净值，并以 两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核后以两边招供的方式发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主筹画并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主筹画的基金资产净值。因此，本基金的司帐劳动方是基金管理东谈主，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主 对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。 如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、银行进款本息、应收款项、金融繁衍品和其 他投资等资产及欠债。   （1）以公允价值计量的权益品种的估值 估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价 及要紧变化身分，选择估值本事确定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归拢股票的估 值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公开刊行未上市的股票，选择估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行 股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公允 价值。   （2）以公允价值计量的固定收益品种的估值 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管理东谈主应根据相关法律、律例的规则 进行涉税处理（下同）。 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至履行收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价来回的债券中式估值日 收盘价并加计每百元应计利息手脚估值全价。 适用而况有弥散可利用数据和其他信息支握的估值本事确定其公允价值。 值时，基金管理东谈主应详细第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基金托 管东谈主协商，严慎确定公允价值，并按相关律例的规则，发布相关公告，充分露馅确定公允价 值的方法、相关估值结果等信息。   （3）归拢证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别估值。   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行 估值，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近来回日结算价估值。法律律例另 有规则的，从其规则。                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   本基金投资股票期权合约，根据相关法律律例以及监管部门的规则估值。   （5）基金参与融资、转融通证券出借业务的，应参影相关法律律例和中国证券投资基 金业协会发布的相关规则进行估值，确保估值的公允性。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票引申。   （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）相关法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及相关法 律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处分。   （三）估值差错处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   本公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行的劳动东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿劳动。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不 能猜度、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规则引申。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的来回贵府灭失或被舛讹处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿劳动，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹劳动方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹劳动方承担；由于估值舛讹劳动方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹劳动方对径直损失承担抵偿 劳动；若估值舛讹劳动方已经积极合营，而况有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值舛讹劳动方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （2）估值舛讹的劳动方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值舛讹的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 劳动方仍搪塞估值舛讹负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹劳动方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；若是赢得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值舛讹劳动方。   （4）估值舛讹诊治选择尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的劳动方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的劳动方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹画出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施正式损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，文书基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额握有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的劳动，经阐明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐劳动方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议引申，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 握有东谈主变成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪行进度各自承担相应的劳动。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次从新筹画和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的筹画结果对                    南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回份额等），进而导致 基金份额净值筹画舛讹而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所变成的错误不作 为基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货来回所、登记机构、指数编制机构、估值基准服 务机构品级三方机构发送的数据舛讹，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金管理东谈主 与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、适应、合理的措施进行检 查，然则未能发现该舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职 抵偿劳动。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施消灭或放松由此变成的影响。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按影相关各方约定的归拢记账方法 和司帐处理原则，分别独随即竖立、登录和辅助本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、基金居品贵府提要、依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。   在《基金合同》胜利后，基金招募说明书、基金居品贵府提要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书、基金居品贵府提要并登载在规则网 站上；基金招募说明书、基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书、基金居品贵府提要。基金管理东谈主 在每季度结果之日起 15 个劳动日内完成季度陈诉编制并公告；在上半年结果之日起两个月 内完成中期陈诉编制并公告；在司帐年度结果之日起三个月内完成年度陈诉编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个劳动日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金 托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时以书面或两边招供的 方式文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个劳动日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将 联系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个劳动日内进行复核，并将复核结果                       南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 以书面或两边招供的方式文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个月内完成中期陈诉，在中期报 告完成当日，将联系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并 将复核结果以书面或两边招供的方式文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个半月内完成年度报 告，在年度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月 内复核，并将复核结果以书面或两边招供的方式文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以相关各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前 就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对相关文献审核时领导。   六、基金份额握有东谈主名册的辅助   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善辅助的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》停止日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有 的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和辅助，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应按照面前相关国法分别辅助基金份额握有东谈主名册。辅助方式不错选择电子或 文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律律例规则的最低年限。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 胜利日、《基金合同》停止日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个劳动日内 提交；《基金合同》胜利日、《基金合同》停止日等波及到基金要害事项日历的基金份额握有 东谈主名册应于发诞辰后十个劳动日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善辅助基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律律例规则的最低年限。基金托管东谈主不得将所辅助的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵照守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善辅助基金份额握有东谈主名册，应按联系 律例规则各自承担相应的劳动。                      南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好协商不错解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有管制力。除非仲 裁裁决另有规则，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   八、基金托管公约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与停止   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的约定有任何险峻。   发生以下情况，本公约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主完毕、照章被废弃、歇业或有其他基金托管东谈主继承基金资产；   （3）基金管理东谈主完毕、照章被废弃、歇业或有其他基金管理东谈主继承基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规则的停止事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本公约的规则链接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组调处继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘妥贴《证券法》规则的司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐陈诉出具法律认识书；                     南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到阻抑而不行实时变现 的，算帐期限相应顺延。   基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金财产算帐小组觉得有对基金份额握有东谈主更为 故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握有 东谈主大会。相关法律律例或监管部门另有规则的，按相关法律律例或监管部门的要求办理。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则返璧前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规则网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在规则 报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规则的最低年限。                       南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 二十二、     基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基金管理东谈主提供的 主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权在妥贴法律律例 的前提下，增多和修改相关服务样子。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东谈主不承担任何劳动。   若本基金包含在中国香港很是行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服 务样子一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服 务。   一、网上开户及来回服务   投资东谈主可通过基金管理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金管理东谈主电子直销具体国法请参见基金管理东谈主网站相关公告和业务国法。   二、信息查询及来回阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金管理东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、基金管理东谈主称呼、基金 代码、风险等级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期 陈诉和基金管理东谈主最新动态等各种贵府。   （二）基金来回阐明服务   基金管理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式实时向通过基金管理东谈主直销渠 谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金管理东谈主基 金份额来回业务的，相关信息阐明服务请参照各销售机构履行业务经过及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式向通过基金管理东谈主 直销渠谈投资并握有基金管理东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                       南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的研究方式概略、舛讹、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管理东谈主网站，或拨打基金管理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相关的账户服务文书、来回阐明文书、要害公 告文书、行为音书、营销信息、客户饶恕等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按影相关指引退订，或通过基金管理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 不错通过该热线赢得投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 可通过该方式赢得投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 二十三、    其他应露馅事项   本基金暂无其他应露馅事项。《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方 按联系法律律例协商处分。                   南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 二十四、    招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的办公局面，投资东谈主可 在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 底本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                    南边中证 100 来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书 二十五、   备查文献