东方红能源领航混杂型证券投资基金       托管公约  基金经管东谈主：上海东方证券钞票经管有限公司   基金托管东谈主：中国建树银行股份有限公司         二零二四年十月                                             目            录   鉴于上海东方证券钞票经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存 续的有限遭殃公司，按照干系法律律例的章程具备担任基金经管东谈主的资历和才调， 拟召募刊行东方红能源领航混杂型证券投资基金；   鉴于中国建树银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照干系法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的资历和才调；   鉴于上海东方证券钞票经管有限公司拟担任东方红能源领航混杂型证券投资 基金的基金经管东谈主，中国建树银行股份有限公司拟担任东方红能源领航混杂型证 券投资基金的基金托管东谈主；   为明确东方红能源领航混杂型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间 的权柄义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《东方红能源领航混杂型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏通 的含义；若有顽抗应以《基金合同》为准，并依其条件说明。             一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：上海东方证券钞票经管有限公司    住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层    法定代表东谈主：杨斌    建树日历：2010 年 7 月 28 日    批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监许可[2010]518 号    开展公开召募证券投资基金经管业务批准文号：证监许可[2013]1131 号    组织体式：有限遭殃公司    注册成本：3 亿元东谈主民币    存续期限：握续联想    测度电话：（021）53952888    测度东谈主：彭轶君    （二）基金托管东谈主    称呼：中国建树银行股份有限公司(简称：中国建树银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时间：握续联想    批准建树机关及批准建树文号：中国银行业监督经管委员会银监复【2004】   联想领域：领受公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证行状及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑握箱行状；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。        二、基金托管公约的依据、方针和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开 召募证券投资基金信息泄漏经管办法》(以下简称“《信息泄漏办法》”)、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》等关联法律律例、《基金合同》 偏激他关联章程制订。   （二）签订托管公约的方针   签订本公约的方针是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑握、 投资运作、净值计较、收益分派、信息泄漏及彼此监督等干系事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。     三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资领域、投资对象、投资比例、投资汗漫、关联方交易等事项进行监督。《基 金合同》明确约定基金投资立场或证券选拔圭臬的，基金经管东谈主应按照基金托管 东谈主要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系技巧系统，对基金践诺 投资是否安妥《基金合同》对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事 项进行核查。   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票及存托证据（含创业板偏激 他经中国证监会允许上市的股票及存托证据）、港股通方向股票、债券（包括国 内照章刊行的国债、地点政府债、政府支握机构债、金融债、次级债、中央银行 单据、企业债、公司债（含证券公司刊行的短期公司债）、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、可诊疗债券、可分离交易可转债、可交换债券）、债券回购、 银行入款、同行存单、货币商场用具、钞票支握证券、股指期货、国债期货、股 票期权、信用繁衍品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥 中国证监会干系章程）。本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥 智力后，不错将其纳入投资领域。   本基金的投资比例为：     本基金投资于股票钞票（含存托证据）的比例为基金钞票的 60%-95%（其中投 资于港股通方向股票的比例占股票钞票的 0%-50%）。     本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需交纳的 交易保证金后，保握现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于 基金钞票净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。     淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例汗漫，基金经管东谈主在履 行安妥智力后，不错调整上述投资品种的投资比例。     （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 中投资于港股通方向股票的比例占股票钞票的 0%-50%）； 的交易保证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 本基金所呈报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 上市的 A+H 股统统计较）不高出基金钞票净值的 10%； 证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股统统计较），不高出该证券的 的比例汗漫； 基金以及处于灵通期的按期灵通基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈驾驭理且由本基金托管东谈主托管的 沿路投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通 股票的 30%。透顶按照关联指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证 监会认定的尽头投资组合可不受前述比例汗漫； 钞票净值的 10%； 钞票支握证券限制的 10%； 益东谈主的万般钞票支握证券，不得高出其万般钞票支握证券统统限制的 10%； 金握有钞票支握证券时间，淌若其信用品级下跌、不再安妥投资圭臬，应在评级 请问发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；     （1）基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值不得高出基金资 产净值的 10%，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 15%。     （2）基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得高出基金握 有的股票总市值的 20%，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金握有的债券总 市值的 30%。     （3）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得高出上一交易日基金钞票净值的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金钞票净值的 30%。     （4）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%。     其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票 支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等。     （5）基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计 算）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；     （1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总数不得高出基金钞票净 值的 10%；     （2）未平仓的期权合约面值不得高出基金钞票净值的 20%，其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数计较； 素甚至基金不得面前款所章程的比例汗漫的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；     法律律例或监管部门取消或调整上述汗漫，如适用于本基金，则在履行安妥 智力后，本基金投资不再受干系汗漫或按照调整后的章程施行，基金经管东谈主实时 根据《信息泄漏办法》章程在章程前言公告。     除 2、11、15 条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变 动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的尽头情形除外。法律 律例另有章程的，从其章程。     基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当安妥基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。     本基金在开动进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。     （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第九款基金投资不容行径通过过后监督神志进行监督。     基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、践诺 限定东谈主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当安妥基金的投资筹谋和投资策略，罢免基金 份额握有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱施行。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的答应，并按法 律律例给予泄漏。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述汗漫，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行安妥智力后，则本基金投资不再受干系汗漫或按变更后的章程施行。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主投资流通受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系章程，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资方案经过和风险限定轨制，防御流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。 界说存在不同。就流动性受限钞票界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部 分。本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开辟行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由 于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中 的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限遭殃公司或中央 国债登记结算有限遭殃公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债 券商场交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责 干系责任的落实和合作，并确保基金托管东谈主偶然平日查询。因基金经管东谈主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑握本基金钞票的责 任与亏蚀，及因流通受限证券存管成功影响本基金安全的遭殃及亏蚀，由基金管 理东谈主承担。本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金，法律律例、 监管策略、商场旧例章程的尽头体式除外。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要贬责的基金投资 比例汗漫失调、基金流动性艰难以及干系亏蚀的打发贬责步伐，以及关联额外情 况的处置。   基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 选定积极灵验的步伐，在合理的时刻内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金经管东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘亏蚀。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何遭殃。如因基金经管东谈主原 因导致本基金出现亏蚀甚至基金托管东谈主承担连带补偿遭殃的，基金经管东谈主应补偿 基金托管东谈主由此际遇的亏蚀。 金托管东谈主提交关联书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的关联贵府确实、准确、 完满。关联贵府如有调整，基金经管东谈主应实时提供调整后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。   （2）非公开辟行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会章程前言泄漏所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。   本基金关联投资流通受限证券比举例违犯关联汗漫章程，在合理期限内未能 进行实时调整，基金经管东谈主应在两日内编制临时请问书，给予公告。   （五）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并探求管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合汗漫、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施智力、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   （六）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （七）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值计较、万般基金份额净值计较、基金份额累计净值计较、应收资金到账、 基金用度开支及收入详情、基金收益分派、干系信息泄漏、基金宣传推介材料中 登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面指示 等神志示知基金经管东谈主限期矫正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金经管东谈主收到书面示知后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证，说明违法原因及 矫正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权 随时对示知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主示知 的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金经管东谈主 应在章程时刻内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督请问的事项，基金经管东谈主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易智力如故见效的指示违犯法律、 行政律例和其他关联章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即示知基金管 理东谈主，由此形成的亏蚀由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主无纰谬的，不承担遭殃。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行径，应实时请问中国证监 会，同期示知基金经管东谈主限期矫正，并将矫正效率请问中国证监会。基金经管东谈主 无方正事理，拒却、龙套对方根据本托管公约章程哄骗监督权，或选定拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的， 基金托管东谈主应请问中国证监会。       四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户、复核基金经管东谈主计较的基金净值信息、根据基金经管东谈主指示 办理计帐交收、干系信息泄漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未施行或无故延长施行基金经管东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他关联章程时，应实时以书面体式 示知基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到示知后应实时查对并以书面体式给基 金经管东谈主发出回函，说明违法原因及矫正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系 贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和确实性，在章程时刻内回话基金管 理东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时请问中国证监会， 同期示知基金托管东谈主限期矫正，并将矫正效率请问中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，拒却、龙套对方根据本公约章程哄骗监督权，或选定拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应请问中国证监会。             五、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 其他专用账户。 确保基金财产的完满与独处。 况两边可另行协商贬责。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的正当合规的指示，不得自 走时用、刑事遭殃、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结 算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和 账户调养费等用度）。 定到账日历并示知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时示知基金经管东谈主选定步伐进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金 经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东谈主无纰谬的，对此不 承担任何遭殃。 管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金经管东谈主或基金经管东谈主奉求的登记机构开立并 经管。 基金份额握有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金经管东谈主 应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在 章程时刻内，遴聘安妥法律法章程程的管帐师事务所进行验资，出具验资请问。 出具的验资请问由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 按法律律例的干系章程及基金合同的干系约定办理退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和经管 根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主撑握和使用。 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金钞票的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个责任日内向基金托管 东谈主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方答应私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 经管和运用由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付, 待本基金肇始运营后,基金经管东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金经管东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券 账户通达信息示知基金经管东谈主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限遭殃公司的一 级法东谈主计帐责任，基金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限遭殃公司的章程以及基金经管东谈主与基金 托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》施行。 金经管东谈主和基金托管东谈主协商阐述主要办理东谈主。账户刊出时间，主要办理东谈主如需另 一方提供配合的，另一方应给予配合。 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程施行。   （五）银行间账户的开设和经管   《基金合同》见效后，基金经管东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加寰宇银 行间同行拆借商场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、中央国债登记结算有限遭殃公司、银行间商场登记结算机构的关联章程， 以本基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及干系账户的开设和使用，由 基金经管东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律律例的章程和《基金合同》的约定，开 立关联账户。该账户按关联功令使用并经管。   （七）基金财产投资的关联有价证据等的撑握   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价证据由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑握库，也可存入法律律例关联章程允许的万般代撑握库， 撑握证据由基金托管东谈主握有。什物证券、银行按期入款证实书等有价证据的购买 和转让，按基金经管东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 除外机构践诺灵验限定或撑握的钞票不承担任何遭殃。   （八）与基金财产关联的紧要合同的撑握   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件折柳由基金经管东谈主、基金托管东谈主 撑握。除本公约另有章程外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金经管东谈主应尽可能保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份 蓝本的原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时以加密神志或两边协商一致的 其他神志将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托 管东谈主处。紧要合同的撑握期限不少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的正 本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一 致，合同原件不得转化。          六、指示的发送、阐述及施行   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东谈主施行基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东谈主署名/签章样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 授权文献应加盖基金经管东谈主公司公章。 授权文献中载明具体见效时刻的，该见效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献 并经电话阐述的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话 阐述的时点为授权文献的见效时刻。 被授权东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主清楚。但法律法章程程或有权机关要求的 除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，纸质指示加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名/签章。   （三）指示的发送、阐述及施行的时刻和智力   基金经管东谈主发送指示应接受传真神志或两边协商一致的其他神志。   基金经管东谈主应按照法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的联想权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依授权权限以及约定智力发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效率。但淌若基金 经管东谈主如故烧毁或革新对被授权东谈主的授权，而况基金托管东谈主根据本公约阐述后， 则对于尔后该东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担责 任，授权已革新但未经基金托管东谈主阐述的情况除外。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话神志向基金托管东谈主阐述。   基金经管东谈主应在银行间交易成交后，实时将示知单、干系文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东谈主并电话阐述，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交 收事宜。淌若银行间结算系统如故生成的交易需要取消或断绝，基金经管东谈主要书 面示知基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金经管东谈主的指示，预先示知基金经管东谈主其名单， 并与基金经管东谈主约定指示发送和接收神志。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证指示的要素是否皆全，并将指示所载署名/签章和印鉴与 授权文献进行口头确实性及权限领域查对，复核无误后应在规按期限内施行，不 得延误。如有疑问必须实时示知基金经管东谈主。   基金经管东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并阐述。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主勉力施行，但不可保证划账告捷。淌若要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，而况干系付款条件如故具备。基金托管东谈主将 视付款条件具备时为指示投递时刻。对新股申购网下刊行业务，基金经管东谈主应在 网下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时 间最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在施行指示时，基 金资金账户有饱胀的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基 金经管东谈主安妥法律律例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却施行。   （四）基金经管东谈主发送诞妄指示的情形和处明智力   基金经管东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违犯法律律例、监管章程、《基金 合同》或本公约的约定，或指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指示。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示诞妄时，有权拒却施行，并实时示知基金 经管东谈主改正。如需基金托管东谈主烧毁尚未施行的指示，基金经管东谈主应出具作废指示 或作废说明，并电话示知基金托管东谈主。   （五）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于自己纰谬，未按照基金经管东谈主发送的安妥法律律例、监管规 定、《基金合同》和本公约约定的指示施行并对基金财产或投资东谈主形成的成功损 失，由基金托管东谈主补偿由此形成的成功亏蚀。   （六）更换被授权东谈主的智力   基金经管东谈主更换被授权东谈主、革新或断绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的加 盖公章的授权文献以传真/邮件神志示知基金托管东谈主，并经电话阐述后见效，原授 权文献同期废止。新的授权文献在发出后七个责任日内投递文献蓝本。新的授权 文献见效之后，蓝本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件/电子件内容 施行关联业务，淌若新的授权文献蓝本与传真件/电子件内容不同，由此产生的责 任由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主更换接收基金经管东谈主指示的传真号或邮箱地址， 应提前示知基金经管东谈主。   （七）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容口头相符进行查验，如发现问题，应实时请问基金经管东谈主， 基金托管东谈主正确施行基金经管东谈主的灵验指示对基金财产形成的亏蚀不承担补偿责 任。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东谈主应代表本基金与交易敌手方签署相 关合同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东谈主需对所认购债券 的过户事宜承担相应遭殃。           七、交易及计帐交收安排   本基金参与交易所场内证券投资，选定托管东谈主结算模式，基金经管东谈主与基金 托管东谈主应根据关联法律律例及干系业务功令，签订《托管银行证券资金结算公约》 用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算（含港股通）业务中 的智力与遭殃。公约签署前，基金经管东谈主应按基金托管东谈主要求配合提供相应准入 材料。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应驯顺本合同下述（一）和（二）之约定。   （一）选拔证券、期货买卖的证券、期货联想机构   基金经管东谈主应联想选拔证券买卖的证券联想机构的圭臬和智力。基金经管东谈主 负责选拔证券联想机构，租用其交易单位行为基金的专用交易单位。基金经管东谈主 和被选中的证券联想机构签订交易单位租用公约，基金经管东谈主应提前示知基金托 管东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供干系贵府，以便基金托管东谈主肯求办理接收结算 数据手续。基金经管东谈主应根据关联章程，在基金的中期请问和年度请问中将所选 证券联想机构的关联情况及信息给予泄漏，并将该等情况及基金交易单位号、佣 金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式示知基金托管东谈主。   基金经管东谈主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的干系章程施行，若无明确规 定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构选拔的功令施行。   本基金在开动进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立神志向中国证券登记结 算有限遭殃公司肯求新开立一个平庸证券账户，基金经管东谈主负责将该证券账户指 定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本产物开立衍 生品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排     中国证券登记结算有限遭殃公司折柳于每月前 6 个交易日及每月前 3 个交易 日内，对结算参与东谈主最低备付金名额与结算保证金名额进行重新核算、调整。基 金托管东谈主应折柳于每月前 3 个交易日内及结算保证金调整当日通过《资金账户报 告》示知基金经管东谈主本基金最低备付金调整金额以及调整后的结算保证金金额。 基金经管东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限遭殃 公司详情的践诺最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的 现款头寸。如因调整最低备付金、结算保证金后形成透支，基金经管东谈主应视基金 托管东谈主最低结算备付金比例计收神志折柳于下列时点补足透支金额：     （1）固定备付金比例计收神志下，基金经管东谈主应在调整最低备付金、结算保 证金当日上昼 11：00 之前补足金额。     （2）各异化备付金比例计收神志下，基金经管东谈主应最晚于资金交收日上昼 8：     基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限遭殃公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金经管东谈主的交易划款指示具体办理。     淌若因为基金托管东谈主自己纰谬在计帐上形成基金财产的成功亏蚀，应由基金 托管东谈主负责补偿，但因中国东谈主民银行、中国结算和银行间商场登记结算机构资金 结算系统以偏激他机构的结算系统发生故障等非基金托管东谈主的纰谬形成计帐资金 无法按时到账的情形，基金托管东谈主免责；淌若因为基金经管东谈主未预先示知基金托 管东谈主增多交易单位等事宜，甚至基金托管东谈主接收数据不完满，形成计帐差错的责 任由基金经管东谈主承担；淌若因为基金经管东谈主未预先示知需要单独结算的交易，造 成基金钞票的亏蚀由基金经管东谈主承担；淌若由于基金经管东谈主违犯商场操作功令的 章程进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资计帐艰难和风险的，基金 托管东谈主在测度帐已毕后应示知基金经管东谈主预透支和预欠库事项，基金经管东谈主应保 握测度神志通顺，后续补缴等事宜由基金经管东谈主负责贬责，由此给基金托管东谈主、 本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票形成的成功亏蚀由基金经管东谈主承担。     基金经管东谈主应选定合理、必要步伐，确保 T 日日终有饱胀的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限遭殃公司的资金交收；如因基金经管东谈主纰谬导致资金头 寸不及，基金经管东谈主应视基金托管东谈主最低结算备付金比例计收神志折柳于下列时 点补足透支金额：     （1）固定备付金比例计收神志下，基金经管东谈主应最晚于资金交收日上昼 11：     （2）各异化备付金比例计收神志下，基金经管东谈主应最晚于资金交收日上昼 8：     淌若基金经管东谈主未罢免上述章程备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及 基金托管东谈主与中国证券登记结算有限遭殃公司之间的一级计帐，由此给基金托管 东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的其他钞票形成的成功亏蚀由基金经管东谈主负责。     根据中国证券登记结算有限遭殃公司结算章程，基金经管东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金经管东谈主纰谬形成债券回购交收毁约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限遭殃公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏蚀由 基金经管东谈主承担。     对于中国证券登记结算有限遭殃公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金经管 东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。因基金经管东谈主指示传输不 实时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算有限遭殃公司所形成的亏蚀由基 金经管东谈主承担，包括但不限于补偿在该商场引起其他托管客户交易失败、补偿因 占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息亏蚀。   （1）交易纪录的查对   基金经管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外泄漏净值之前，必须保证本日所 有践诺交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录透顶一致。淌若因基金经管东谈主纰谬 导致践诺交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完满或不确实， 由此导致的亏蚀由基金经管东谈主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实。   （3）证券账方针查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （三）基金申购、赎回和诊疗业务处理的基本章程 构负责。 式基金的数据传送给基金托管东谈主。基金经管东谈主或其奉求的登记机构打发传递的申 购、赎回、诊疗灵通式基金的数据确实性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转 入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回及诊疗转出款项。 送前一灵通日上述关联数据，并保证干系数据的准确、完满。 因，该系统无法平日发送，两边可协商贬责处理神志。基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送的数据，两边各自按关联章程保存。 按时进行。不然，由基金经管东谈主承担相应的遭殃。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构经管。 定到账日历并示知基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户的，基 金托管东谈主应实时示知基金经管东谈主选定步伐进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金 经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏蚀。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管资金账户有饱胀的资金，基金托 管东谈主应按时拨付；因基金托管资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东谈主不可按 时拨付，如系基金经管东谈主的纰谬形成，遭殃由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承 担垫款义务。   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定神志对账外，回购到期付款 和与投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达 指示。   资金指示的口头、内容、发送、接收和阐述神志等与投资指示疏通。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或基金管 理东谈主干系公告。   （四）申赎净额结算   基金托管资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢免“全额计帐、净额 交收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管资金账户应收资金与应付 资金的差额来详情托管资金账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额，如 畴昔与本基金诊疗的基金资金交收有变化的，上述安排可相应调整。当存在托管 资金账户净应收额时，基金经管东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金 托管资金账户；当存在托管资金账户净应付额时，基金经管东谈主应在 T 日 10:00 之 前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示将托管资 金账户净应付额在 T 日 15:00 之前划往基金计帐账户。   在发生多量赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照《基金合同》关联条件处理。   （五）基金诊疗 函告基金托管东谈主并就干系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时刻、智力及托管公约当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主届时 的公告施行。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的关联章程在中国证监会章程前言上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的相等约定 括但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基金 托管资金账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本 息划往任何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金经管东谈主或基金托管东谈主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、烧毁、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产转化的操作肯求。   （3）约定入款证实书的具体传递打法神志及打法期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 据基金经管东谈主提供的银行入款投资合同/公约、投资指示、支取示知等关联文献办 理资金的支付以及入款证实书的接收、撑握与托付，切实履行托管职责。基金托 管东谈主负责对入款开户证实书进行撑握，不负责对入款开户证实书真伪的辩认，不 承担入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有饱胀的时刻履行相应的业务操作智力。因发生过期支取、提前 支取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息亏蚀及过期支取手续费。 确保安全撑握；对未按约定将入款开户证实书等什物证据移交基金托管东谈主撑握的， 基金托管东谈主应向基金经管东谈主进行必要的催缴和风险指示；指示后仍不将干系什物 证据投递基金托管东谈主撑握的，出于托管履职和守法，基金托管东谈主可视情况选定必 要的风险限定步伐：（1）建立风险预警机制，对于什物证据未投递会聚度较高的 入款银行，主动发函基金经管东谈主尽量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在按期 请问中，对未按约定投递基金托管东谈主撑握的什物证据信息进行章程领域信息泄漏； （3）未投递什物证据高出送单截止日后 30 个责任日，且累计高出 3 笔（含）以 上的，部分或沿路暂停配合基金经管东谈附近理后续新增入款投资业务，直至什物凭 证投递基金托管东谈主撑握后排除。什物证据未投递但入款本息已安全划回托管资金 账户的，以及因发生尽头情况由基金经管东谈主提供干系书面说明并重新承诺送单截 止时刻的，可剔除不计。           八、基金钞票净值计较和管帐核算     （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时刻及智力 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，万般基金份额的基金钞票净值除以当日 该类基金份额的余额数目计较得出的效率，万般基金份额净值的计较均精准到 值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。     基金经管东谈主于每个估值日计较基金钞票净值及万般基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，并按章程公告。如遇尽头情况，经履行安妥智力，不错安妥延长计较 或公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将万般基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。     （二）基金钞票估值方法和尽头情形的处理     基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。     （三）基金份额净值诞妄的处理神志 类基金份额净值诞妄；任一类基金份额净值计较出现诞妄时，基金经管东谈主应当立 即给予矫正，通报基金托管东谈主，并选定合理的步伐腐臭亏蚀进一步扩大；诞妄偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案；当发生净值计较诞妄时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基 金份额握有东谈主和基金形成亏蚀的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错 情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金经管东谈主和基金托管东谈主根据践诺情况界定两边承担的遭殃，经阐述后按以 下条件进行补偿：   （1）本基金的基金管帐遭殃方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分探求后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的亏蚀，由基金经管东谈主负责赔付。   （2）若基金经管东谈主计较的万般基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告， 而且基金托管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额握有东谈主亏蚀的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支 付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按 照经管费和托管费的比例各自承担相应的遭殃。   （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对万般基金份额净值的计较效率，天然屡次 重新计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布万般基金份额净值的 情形，以基金经管东谈主的计较效率对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的 亏蚀，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）由于基金经管东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较诞妄而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的亏蚀，由 基金经管东谈主负责赔付。 关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然如故采 取必要、安妥、合理的步伐进行查验，可是未能发现该诞妄而形成的基金份额净 值计较诞妄，基金经管东谈主、基金托管东谈主免除补偿遭殃。但基金经管东谈主、基金托管 东谈主应积极选定必要的步伐减弱或摈斥由此形成的影响。 以基金经管东谈主计较效率为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金净值的阐述   用于基金信息泄漏的基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值由基金管 理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日交易已毕 后计较当日的基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值计较效率复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金 净值信息按章程给予公布。   （六）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   （七）基金管帐轨制   按国度关联部门章程的管帐轨制施行。   （八）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问。基金经管东谈主和基金 托管东谈主均应独随机建树、纪录和撑握本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在不合，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 经管东谈主的账册为准。   （九）基金财务报表与请问的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时示知基金经管东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据透顶 一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月已毕后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度请问的编制；在上半年已毕之日起两个月内 完成基金中期请问的编制；在每年已毕之日起三个月内完成基金年度请问的编制。 基金年度请问中的财务管帐请问应当经过安妥法律法章程程的管帐师事务所审计。 《基金合同》见效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度请问、中期报 告或者年度请问。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关联章程为准。淌若基金经管东谈主与基金托管 东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东谈主按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核干系报表及请问。   （3）基金托管东谈主如有需要的，基金经管东谈主不错在编制季度请问、中期请问或 者年度请问之前向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效率。              九、基金收益分派   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。              十、基金信息泄漏   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律律例、《基金合同》的关联章程进行信息 泄漏，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、《基金合 同》、《信息泄漏办法》偏激他关联章程进行信息泄漏外，基金经管东谈主和基金托 管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。可是，如下 情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金产物 贵府概要、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申 购、赎回价钱、基金按期请问（包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度报 告）、临时请问与公告、观点公告、计帐请问、基金份额握有东谈主大会决议、股指 期货、国债期货、股票期权、钞票支握证券、港股通方向股票、非公开辟行股票、 参与融资业务情况、信用繁衍品的投资情况等信息泄漏、实施侧袋机制时间的信 息泄漏、中国证监会章程的其他信息。基金年度请问中的财务管帐请问需经安妥 法律法章程程的管帐师事务所审计后，方可泄漏。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏智力   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息泄漏过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为 宗旨，淳厚信用，严守奥秘。基金经管东谈主负责办理与基金关联的信息泄漏事宜， 基金托管东谈主应当按照干系法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 中应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 给予公布。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定神志 和限时泄漏的义务。   基金经管东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予泄漏的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的寰宇性报刊及《信息泄漏办法》章程的互联网网站等媒 介泄漏。根据法律律例应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托管东谈主将通过章程 前言公开泄漏。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄漏基金干系信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情况。   按关联章程须经基金托管东谈主复核的信息泄漏文献，由基金经管东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要泄漏的事项 时，按《基金合同》章程公布。   照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 章程程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容透顶一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息泄漏，详见招募说明书的章程。                十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 1.20%的年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.20%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售行状费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，本基金 C 类基金份额的销售行状费 按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.50%÷畴前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费   E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值   （四）基金的干系账户开户费和账户调养费、基金的证券、期货、股票期权 等交易或结算用度、基金的银行汇划用度、《基金合同》见效后与基金干系的信 息泄漏用度（但法律律例、中国证监会另有章程的除外）、基金份额握有东谈主大会 用度、《基金合同》见效后与基金关联的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、 投资港股通方向股票的干系用度等按照国度关联章程和《基金合同》约定的用度， 不错在基金财产中列支。   （五）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 金财产的亏蚀； 信息泄漏用度等用度；   （六）基金经管费、基金托管费和销售行状费的复核智力、支付神志和时刻   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费和销售行状费等， 根据本托管公约和《基金合同》的关联章程进行复核。   基金经管费、基金托管费、C 类基金份额的销售行状费逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自 动在次月月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无 需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支 付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时测度基金托管东谈主协商贬责。   在首期支付基金经管费、销售行状费前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主出具正 式函件指定基金经管费、销售行状费的收款账户。基金经管东谈主如需要变更该等账 户，应提前 5 个责任日向基金托管东谈主出具书面的收款账户变更示知。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   （八）违法处理神志   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》 偏激他关联章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主给予说 明说明，如基金经管东谈主无方正事理，基金托管东谈主可拒却支付。         十二、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构编制和撑握，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别撑握基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不可妥善撑握， 则按干系法律律例承担遭殃。   在基金托管东谈主根据《基金合同》、本公约要求或编制中期请问和年度请问前， 基金经管东谈主应将关联贵府送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其 确实性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺守密义务。          十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵府。 基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限撑握。保存期限不少于法定最低期 限。   （二）合同档案的建立 东谈主公章的复印件投递基金托管东谈主处。 过传真或两边均认同的其他神志发送至基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始证据、记账证据、 基金账册、交易纪录和伏击合同等，承担守密义务并保存，保存期限不少于法定 最低期限。        十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主职责断绝后，仍应妥善撑握基金经管业务贵府，保证不作念 出对基金份额握有东谈主的利益形成挫伤的行径，并与新任基金经管东谈主或临时基金管 理东谈主实时办理基金经管业务的移交手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任 基金经管东谈主或临时基金经管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东谈主职责断绝后，仍应妥善撑握基金财产和基金托管业务贵府， 保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成挫伤的行径，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金经管东谈主应给予 积极配合，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票 净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。               十五、不容行径   本公约当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东谈主不屈允地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不屈允 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清楚基金运作和经管过程中任何尚未 按法律法章程程的神志公开泄漏的信息。利用未公开信息从事或者昭示、透露他 东谈主从事干系的交易行径。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等经管东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或刑事遭殃基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管公约的章程进行刑事遭殃的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：1、承销证券；2、违犯章程向他东谈主 贷款或者提供担保；3、从事承担无穷遭殃的投资；4、买卖其他基金份额，可是 法律律例或中国证监会另有章程的除外；5、向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； 行政律例和中国证监会章程不容的其他行径。如法律、行政律例或监管部门取消 或调整上述不容性章程，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥智力后，本基 金可不受上述章程的汗漫或以调整后的章程为准。   （十）法律律例和《基金合同》不容的其他行径，以及法律、行政律例和中 国证监会章程不容基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。     十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更智力   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。   （二）基金托管公约断绝出现的情形   （三）基金财产的计帐   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。               十七、毁约遭殃   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不安妥约定的， 应当承担毁约遭殃。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律律例的章程、基金合同或者托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有 东谈主形成挫伤的，应当折柳对各自的行径照章承担补偿遭殃；因共同行径给基金财 产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿遭殃，对亏蚀的补偿，仅 限于成功亏蚀。   （三）一方当事东谈主毁约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就成功亏蚀进行赔 偿；给基金财产形成亏蚀的，应就成功亏蚀进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义 务代表基金向毁约方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主免责： 管机构的章程行为或不行为而形成的亏蚀等； 亏蚀等。   （四）一方当事东谈主毁约，另一方当事东谈主在职责领域内有义务实时选定必要的 步伐，勉力腐臭亏蚀的扩大。莫得选定安妥步伐甚至亏蚀进一步扩大的，不得就 扩大的亏蚀要求补偿。非毁约方因腐臭亏蚀扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约行径虽已发生，但本托管公约偶然不息履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本公约。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主天然如故选定必要、安妥、合理的步伐进行查验，可是未 能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除 补偿遭殃。可是基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的步伐摈斥或减弱由此 形成的影响。             十八、争议贬责神志   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一贬责，协商、 统一不可贬责的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济买卖仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海海外经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不停力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息 赤诚、辛苦、守法地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，调养基金份额 握有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之方针，不包括香港相等行政区、澳门相等行 政区和台湾地区法律）统带并从其说明。            十九、托管公约的效率   两边对托管公约的效率约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约，应 经托管公约当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或盖章，公约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约。托管公约以中 国证监会注册的文本为稳固文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日 起见效。托管公约的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐请问报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律不停力。   （四）本公约一式二份，公约两边各握一份，每份具有同等的法律效率。               二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主或 基金登记结算机构应给予配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关联法律律例等章程协商办理。           二十一、托管公约的签订   本托管公约经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章， 并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。 本页无正文，为《东方红能源领航混杂型证券投资基金托管公约》的署名盖章页。 基金经管东谈主：上海东方证券钞票经管有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国建树银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：中国上海 签 订 日：二零    年   月   日